民生证券股份有限公司 关于深圳市利和兴股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）为深圳市利和 兴股份有限公司（以下简称"利和兴"、"发行人"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构。截至 2024 年 12 月 31 日，利和兴首次公开发行股票并上 市持续督导期已届满，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 民生证券股份有限公司 | | --- | ...

深圳市利和兴股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2025]第 5-00020 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2025]第 5-00020 号 深圳市利和兴股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2024年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简 ...

民生证券股份有限公司 关于深圳市利和兴股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为深圳市 利和兴股份有限公司（以下简称"利和兴"、"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对利和 兴 2024 年度内部控制自我评价报告进行了核查，发表如下核查意见： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括： （1）深圳市利和兴股份有限公司 （2）深圳市鹰富士机电科技有限公司 （3）利和兴智能装备（东莞）有限公司 （4）利和兴智能装备（江门）有限公司 （5）万广机电设备（深圳）有限公司 （6）深圳市利源兴鑫科技有限公司 （7）深圳市利得信智能科技有限公司 （8）利和兴智能装备（苏州）有限公司 1 （9）利和兴电子元器件（江门）有限公司 ...

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证监会《关于同意深圳市利和兴股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可[2021]1633 号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）38,957,176 股，每股发行价格 8.72 元，新股发行募集资金总额为 339,706,574.72 元，扣除发行费用 58,971,419.53 元（不含增值税）后，募集资金 净额为 280,735,155.19 元。 民生证券股份有限公司 2021 年 6 月 23 日，民生证券股份有限公司将扣除承销费和部分保荐费共计 34,641,509.43 元后的余额 305,065,065.29 元汇入公司募集资金专户；同日，大信 会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报 告》（大信验字〔2021〕第 5-00022 号）。公司已对上述募集资金进行了专户存储， 并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。 关于深圳市利和兴股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为深圳 ...

深圳市利和兴股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 5-00056 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincp ...

一、基本情况 本人张志杰：男，汉族，1970 年生，中国国籍，无境外永久居住权，中共党员，博士研究 生学历。1991 年 7 月至 1993 年 8 月，任国营 4404 厂助理工程师；1996 年 4 月至 2013 年 8 月，历任华南理工大学材料学院助教、讲师、副教授；2013 年 9 月至今，任华南理工大学材料 学院教授，博士/硕士研究生导师；2021 年 7 月至今，任广东新劲刚科技股份有限公司独立董 事；2023 年 3 月至今，任广东埃力生科技股份有限公司独立董事。本人长期从事材料科学与 工程的教学及科研工作，为广东省首批扬帆计划创新创业团队带头人，先后主持国家自然科学 基金项目、广东省重大科技专项、广东省省部产学研重大专项等省部级以上科研项目二十多项， 获发明专利授权二十多件，发表科研论文数十篇，主编出版高等学校教材一本，获广东省科学 技术奖二等奖、三等奖各一次，其它厅局级科技奖励四次。2023 年 10 月 13 日至今，任公司 独立董事。 经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规定的独立性要求，不存在影响 ...

深圳市利和兴股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人刘湘云，作为深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事 工作制度》《公司独立董事专门会议工作制度》等相关规定，在 2024 年度，忠实、勤勉地 履行了独立董事的职责。本人积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，独立、公正、 审慎地发表意见和行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司全体股东、尤其 是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 本人刘湘云：男，汉族，1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，金融 学（财务投资）教授、博士后，现任广东财经大学新发展研究院教授、广州市科技金融创 新研究院院长、广州市重大项目行政论证专家（财务投资）、清远市政府顾问、顶固集创 （300749.SZ）独立董事、众诚汽车保险股份有限公司独立董事。曾任广州华商学院金融学 院院长、广州市海珠区和创粤港 ...

深圳市利和兴股份有限公司董事会 深圳市利和兴股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等的要求，并结合公司独立董事出具的《独立董事关于独立性自 查情况的报告》，就公司独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，公司独立董事郑晓曦、 刘湘云、张志杰均未在公司担任除独立董事以外的任何其他职务，也未在公司主 要股东、实际控制人公司担任任何职务，与公司及公司主要股东、实际控制人之 间不存在直接或者间接利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法 规中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

深圳市利和兴股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人郑晓曦，作为深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立 董事工作制度》《公司独立董事专门会议工作制度》等相关规定，在 2024 年度，忠实、 勤勉地履行了独立董事的职责。本人积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，独 立、公正、审慎地发表意见和行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司全 体股东、尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度任期内本人履行独立董事职责的 情况报告如下： 一、基本情况 本人郑晓曦：男，汉族，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。1993 年至 2018 年 6 月，历任五邑大学计算中心讲师、副教授、副主任，计算机工 程系副教授、信息学院副教授、硕士研究生导师、副院长、教授、计算机应用技术重点 学科带头人、校学术委员会委员，计算机学院副院长、学术委员会主任；2002 年至 2018 年 6 月， ...

Financial Performance - The company reported a basic earnings per share of 0.0300 yuan for 2024, a significant increase of 118.75% compared to -0.1600 yuan in 2023 [1] - Net profit for 2024 was 0.07 billion yuan, recovering from a loss of -0.38 billion yuan in 2023, marking an increase of 118.42% [1] - Operating revenue reached 5.77 billion yuan, up 22.77% from 4.7 billion yuan in the previous year [1] - The return on equity improved to 0.84% from -4.40% in 2023, reflecting a positive turnaround [1] Shareholder Structure - The top ten unrestricted shareholders hold a total of 35.607 million shares, accounting for 18.82% of the circulating shares, with a decrease of 6.7331 million shares compared to the previous period [1] - The largest shareholder, Lin Yipan, holds 13.7015 million shares, representing 7.24% of the total share capital, with no change in holdings [2] - Shenzhen Yuan Zhifu Hai No. 18 Investment Enterprise reduced its holdings by 233.74 thousand shares, now holding 3.8150 million shares, or 2.02% of the total [2] Dividend Distribution - The company announced a dividend distribution plan of 0.5 yuan per share (including tax) [3]