第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施募 集资金管理制度的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金 管理制度。 深圳市信濠光电科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文 件的规定及《深圳市信濠光电科技股 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市信濠光电科技股份有限公司（下称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳市信濠光电科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，制订本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制订公司董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核，负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政 策和方案。 第三条 本制度所称"高级管理人员"是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书。 （一）非独立董事 1．公司董事长以及同时兼任高级管理人员的非独立董事，其薪酬按本制度第九条 执行； 2．公司同时兼任非高级管理人员职务的非独立董事，其薪酬根据其在公司的具体 任职岗位职责及其对公司发展的贡献确定； 3．除上述两项情形之外的其他非独立董事，不在公司领取薪酬。 （二）独立董事 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负责审议董事 的薪酬。 第五条 公司 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，保证股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《深圳市信濠光电科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本实施细 则。 第二条 本实施细则所指"累积投票制"，是指公司股东会选举董事时，每 一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。即 股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相同的投票 权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，股东可 以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票 给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 股东会选举董事时，应采用累积投票制度。 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任的 董事由 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东及债权人的合法权益，规范公司股东会的组织和行为， 提高股东会议事效率，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市信濠光电 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司股 东会规则》以及其他相关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，特制 订本议事规则（以下简称"本规则"）。 (十) 审议批准公司下列对外提供财务资助的情形： 2 c) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； d) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5,000 万元； e) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%； f) 公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以 后提供的任何担保； g) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； h) 深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保情形。 a) 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%； b) 单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 第四条 主要股东对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当自身利益与公司、 中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。 主要股东行为规范制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范深圳市信濠光 电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）主要股东行为，切实保 护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、其他规 范性文件及《深圳市信濠光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本规范制度。 第二条 本规范制度适用于规范本公司主要股东的行为和信息披露相关工 作。 第三条 本规范制度所称主要股东是指持有或实际控制本公司5%以上股份 的股东。 第二章 一般原则 第五条 主要股东不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任 何方式损害公司和中小股东的合法权益。 第六条 主要股东作出的承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘、解聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规，以及《深 圳市信濠光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审核后，报经董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具有从事证券相关业务资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事 及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《深圳市信濠光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本工作制 度（以下简称"本制度"）。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有 关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 深圳证券交易所业务规则、《公司章程》以及本制度的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 第四条 公司董事会成员中至少要有三 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 公司章程 深圳市信濠光电科技股份有限公司 章程 二○二五年四月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | | 第一节 股东 | 7 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 11 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 13 | | | 第四节 股东会的召集 | 16 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 18 | | | 第六节 股东会的召开 | 19 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | | 第一节 董事 | 28 | | | 第二节 董事会 | 32 | | | 第三节 独立董事 | 37 | | | 第四节 董事会专门委员会 | 40 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 42 | | 第 ...

深圳市信濠光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）等法律法规和《深圳市信濠光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 长期股权投资包括： （五）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 第三条 本制度适用于公司及所属控股企业（以下简称"所属企业"）所有 对外投资业务。公司所属企业的对外投资，按照本制度应当提交公司董事会或股 东会进行审议的，应当经公司董事会或股东会审议通过后，再由该所属企业依其 内部决策程序最终批准后实施。 第四条 公司对外投资必须符合公司的发展战略，坚持成本效益原则，达到 合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最大利益。 1 第二条 本制度所称对外投资包括金融资产投资和长期股权投资（设立或增 资全资子公司除外)。 金融资产投资包括： （一）以公 ...