内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密、内幕信息知情人的登记管理工作,维护信息 披露的公平原则,保护投资者合法权益，防范内幕信息泄露，以及避免违反国家 监管部门有关法律、法规的风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及《中粮科工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，特 制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织 实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 董事会应当对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。公司董事会办公室是公 司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责 公司内幕信息的监管工作。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好 内幕信息的保密工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。涉及对外报道、传送 的各式文件等涉及内幕 ...

中粮科工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政 法规、规范性文件以及《中粮科工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务规 则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任的独立董事应具有本制度第三章所述的独立性，独立董事 ...

中粮科工股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《中粮科工股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任 期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》 的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事及高级管理人员离职不影响公司正常经 营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事及高级管理人员离职包 ...

第二条 本制度所称"重大信息"是指所有公司在经营生产活动中发生或 将要发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格 已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于重大事项信息、交易 信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称"报告义务人"是指公司控股股东、持有公司 5%以 上股份的股东、公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、 公司派驻参股子公司的董事、高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人 等。 第四条 董事会是公司重大信息的管理机构。证券事务管理部是董事会的 常设综合办事机构，负责人为董事会秘书。经董事会授权，证券事务管理部负责 公司重大信息的管理及对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定期报告和临 时报告。 第五条 在获悉重大信息时，报告义务人应根据本制度及时向董事会秘书 履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大 隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。报告义务人对所报告信息的后果承担责任。 中粮科工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范中粮科工股份有限公司 ...

第四条 董事会办公室统一负责证券监管机构、深圳证券交易所（以下简称 "交易所"）、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构 及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会或董事会秘 书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信 息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光 盘等涉及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书审核同意 （并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信 息的内部保密工作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露重大信 息，不得进行或配合他人操纵证券交易价格。 中粮科工股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以 ...

中粮科工股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步提高中粮科工股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")的信息披露管理工作质量，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平 信息披露，杜绝内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《中粮科工股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子公司以及 公司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位 或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能 或已经产生重大影响的尚未公开的信息，尚未公开是指公司尚未在中国证监会指 定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外报 送信息的日常管理工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信 息的审核管理程序。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位的报送要求，公司相关部门应拒 绝报送。 第六条 ...

中粮科工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《中粮科工股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会设立专门委员会董事会薪酬与 考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本条所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、财务负责人、副总经理、董事会秘书、总法律顾问 及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。本细则所称"薪酬"包括但不 限于所有薪水、奖金、补贴、福利（现金或 ...

中粮科工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护 公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创 业板上市公司规范运作》和《中粮科工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格可能或已经产生较大影响而投资者尚未得知的信息，包括但不限于： （一） 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利 润分配及公积金转增股本等； 公司定期报告和临时报告经深圳证券交易所登记后应当在中国证监会指定 网站（以下简称"指定网站"）和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证 监会指定报刊上披露。 公司未能按照既定时间披露，或 ...

中粮科工股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使 公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、法规、规范性文件，以及《中粮科工股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。当公司职工 人数未达到三百人时，公司不设职工董事。当公司职工人数达三百人以上时， 董事会成员中应当有1名公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通 过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审 议。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市 方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合 ...

中粮科工股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范中粮科工股份有限公司（以下简称"公司" 或"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司 资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《中粮科工股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子 公司之间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布 的《企业会计准则-关联方披露》及《上市规则》所界定的关联方。 第三条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下称"资金占用"），包 括：经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占 ...