目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2832 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-025 开勒环境科技（上海）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 二、2023 年度利润分配预案的合法性、合规性及合理性 本次利润分配预案符合《公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步 落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市 公司现金分红》等相关法律法规及《公司章程》等关于利润分配的有关规定，该 利润分配预案合法、合规、合理。 三、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会审议情况 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过《关 于 2023 年度利润分配预案的议案》。现将相关事宜公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度合并财务报表实 现的归属于母公司所有者的净利润为26,851,573.61元，其中母公司2023年度实 现净利润30,367,514.78元；根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）及《开勒环境科技（上海）股份 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 开勒环境科技（上海）股份有限公司 证券简称：开勒股份 证券代码：301070 2023 年限制性股票激励计划 授予预留部分限制性股票（第二批次） 相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、独立财务顾问意见 | 7 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类 财务数据计算的财务指标。 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 4 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由开勒股份提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导 性陈述或任何遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-034 开勒环境科技(上海)股份有限公司 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《开勒环境科技(上 海)股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议时间：2024 年 05 月 13 日（星期一）下午 14:30 2、网络投票时间：2024 年 05 月 13 日（星期一） 其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 05 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于召集召开2023年年度股东大会 的议案》。公司将于2024年05月13日（星期一）以现场表决与网络投票相结合的 方式召 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事王莹娇、周岷的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王莹娇、周岷的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 开勒环境科技(上海)股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会 2024 年 04 月 22 日 1 ...

开勒环境科技(上海)股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划授予预留部分 限制性股票（第二批次）激励对象名单的核查意见 开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励 计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批次）的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》和《开勒环境科技(上海)股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留 授予（第二批次）的激励对象名单进行审核，并发表核查意见如下： （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023 年度，开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）管理 团队围绕公司制定的年度经营目标，通过公司管理层和员工的不懈努力，公司资 产财务状况和经营业绩良好，公司 2023 年度财务会计报表业经天健会计师事务 所(特殊普通合伙)审计验证，出具了标准无保留意见的《审计报告》，现将公司 2023 年度财务决算情况报告如下： 一、主要会计数据和财务指标 单位：元 | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 368,581,262.85 | 303,935,858.45 | 21.27% | 343,165,051.50 | | 归属于上市公司股东 | 26,851,573.61 | 30,095,059.37 | -10.78% | 53,780,732.10 | | 的净利润（元） | | | | | | 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 | 17,885,722.88 | 17,899,157.85 | - ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《开勒环境科 技（上海）股份有限公司章程》《开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会 审计委员会工作细则》等的规定和要求，现就天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 日 | 年 | 月 | 18 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | | 128 | 号 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | ...

东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"本保荐机构"） 作为开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公 司"）首次公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定，对开勒股份的控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、本次培训的基本情况 2024年4月18日，东方投行保荐代表人张仲在开勒股份会议室通过现场培训 结合发送学习资料要求持续自主学习的方式，对公司控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员进行了培训。 三、本次培训的效果 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等认真学习了本 次培训授课相关内容，通过本次培训加深了对相关业务规则的理解，明确了自 身行为规范，有助于公司进一步提高规范运作水平和信息披露质量。本次培训 达到了预期的目标，取得了良好的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥368,581,262.85, representing a 21.27% increase compared to ¥303,935,858.45 in 2022 [19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥26,851,573.61, a decrease of 10.78% from ¥30,095,059.37 in 2022 [19]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.42 for 2023, down 10.64% from ¥0.47 in 2022 [19]. - The company achieved a net cash flow from operating activities of ¥36,422,394.85 in 2023, a decrease of 5.33% from ¥38,471,827.90 in 2022 [19]. - The company reported a total of ¥8,965,850.73 in non-recurring gains for 2023, compared to ¥12,195,901.52 in 2022 [26]. - In 2023, the company achieved a revenue of CNY 368.58 million, representing a year-on-year growth of 21.27% [70]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 26.85 million, a decrease of 10.78% compared to the previous year [70]. - The HVLS fan business generated CNY 298.71 million, accounting for 81.04% of total revenue, with a growth of 15.30% [78]. - The commercial energy storage business contributed CNY 15.28 million in revenue, marking its market debut [78]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 4 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 64,555,200 shares [3]. - The company has not issued any bonus shares in its profit distribution plan, focusing solely on cash dividends [3]. - The company plans to distribute cash dividends amounting to at least 30% of the average distributable profit over the last three years [197]. - Cash dividends will be prioritized, with a minimum of 80% for mature companies without major capital expenditure plans [198]. - The company will consider issuing stock dividends if the operating conditions are favorable and the stock price does not match the capital scale [199]. Market Expansion and Strategy - The company has officially entered the new energy sector, focusing on channel development and operations in commercial and industrial energy storage [29]. - The company is leveraging its existing customer resources and channel advantages from the HVLS fan business to expand into the new energy market [29]. - The company aims to provide comprehensive energy storage solutions, enhancing energy efficiency and reducing electricity costs for industrial users [39]. - The company is entering the commercial energy storage market in 2023, focusing on channel development and operational services [39]. - The company is actively expanding its market presence in the photovoltaic energy storage sector, aiming for increased market share [145]. - The company aims to expand its overseas market presence, particularly in East Asia, Southeast Asia, the Middle East, Europe, and North America, by establishing local sales teams [136]. Research and Development - Research and development expenses reached CNY 17.98 million, focusing on product innovation and efficiency improvements [72]. - The company has developed unique core technologies, including permanent magnet synchronous motor technology and new blade technology, positioning itself as a leader in the HVLS fan industry [34]. - The company is developing a unique HVLS controller to enhance product intelligence and competitiveness, integrating minimalistic control design with PMSM and asynchronous motor products [91]. - The company is committed to ongoing research and development in new technologies to support its growth strategy [111]. - The company plans to increase R&D investment to enhance product innovation and competitiveness, focusing on market demands and industry trends [133]. Governance and Compliance - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and development strategies, as outlined in the management discussion section [3]. - The company has optimized its governance structure to protect investor interests and improve information disclosure [75]. - The company maintains strict independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations, ensuring a complete and independent procurement, production, and sales system [158]. - The company has established a robust information disclosure system, ensuring transparency and fairness in communication with investors [156]. - The company’s governance practices align with the requirements set by the China Securities Regulatory Commission and the Shenzhen Stock Exchange [157]. Operational Efficiency - The company is committed to improving operational efficiency and reducing costs through process optimization and advanced technology adoption [137]. - The company has established a comprehensive procurement management system, ensuring stable and reliable raw material quality through a qualified supplier list [54]. - The production model combines Make-to-Stock (MTS) and Make-to-Order (MTO) strategies to balance monthly capacity and reduce costs [55]. - The company is addressing raw material price volatility by optimizing production processes and implementing centralized procurement strategies [142]. Employee Engagement and Development - The company has established a comprehensive employee training system to enhance professional skills and employee engagement [193]. - The compensation policy is designed to attract and retain high-quality employees, linking salary increases directly to performance evaluations [192]. - Employee engagement and compensation strategies are being reviewed to enhance workforce productivity and retention [145]. Risk Management - The company emphasizes the importance of attracting top R&D talent and learning advanced technologies to boost innovation [124]. - The company acknowledges risks from macroeconomic fluctuations affecting market demand and plans to enhance its core competitiveness to mitigate these risks [139]. - The company has implemented a risk management system to monitor and report on the risks associated with foreign exchange derivative transactions [116]. Shareholder Engagement - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with relevant laws and regulations [151]. - The company reported a total of 4.8 million shares held by directors and senior management, with a decrease of 2,870 shares during the reporting period [167]. - The company continues to prioritize transparency in its governance practices, as evidenced by the detailed reporting of management changes [170].