上海雅创电子集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《上海雅创电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会委员外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判 断的关系的董事。 第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司独立董事资格； （二）符合《管理办法》第六条所规定的独立性要求； 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 关于开展外汇衍生品套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、投资目的：为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩 造成影响，提高外汇资金使用效率 2、投资种类：远期结售汇、外汇期权等外汇交易业务 3、投资金额：鉴于威雅利电子（集团）有限公司（以下简称"威雅利"）于 2024 年 9 月 4 日纳入公司合并报表范围，正式成为公司控股子公司，为方便对 威雅利远期外汇额度的管理，本次拟新增外汇衍生品套期保值业务额度 5,000 万 美金或其他等值外币，新增额度后，公司及控股子公司任意时点投资总额度不超过 15,000 万美元或其他等值外币。预计合计动用的交易保证金和权利金上限（包括 为交易而提供的担保物价值、预计用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的 保证金等）不超过 1,000 万人民币，预计任一 ...

国信证券股份有限公司 关于上海雅创电子集团股份有限公司 首次公开发行股票部分募投项目延期的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为上海雅 创电子集团股份有限公司（以下简称"雅创电子"、"上市公司"、"公司"） 首次公开发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对雅创电子首次公开发行股票部分募投项目延期 事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金投资项目概述 1、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海雅 创电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2804 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，每 股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 21.99 元， ...

国信证券股份有限公司 关于上海雅创电子集团股份有限公司 新增日常关联交易预计的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为上海雅 创电子集团股份有限公司（以下简称"雅创电子"、"上市公司"、"公司"） 首次公开发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对雅创电子新增日常关联交易预计事项进行了 审慎核查，核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）公司已预计的 2024 年度日常关联交易预计情况 2024 年 4 月 20 日，上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2023 年度日常经营关联交易确认及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，公 司及子公司因经营发展及业务运行需要，预计 2024 年度公司及子公司与关联 方发生日常关联交易总金额不超过 71,300.00 万元，主要系向关联方采购原材 料、销 ...

第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海雅创电子集团股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"） 等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以及《上海雅创电子集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指直接持有公司股本总额50%以上的股东；或 者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会 的决议产生重大影响的股东。 上海雅创电子集团股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第三条 本规范所称实际控制人是指虽不是公司的控股股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，在《创业板规范运 作指引》规定的情形下，适用本规范的相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人， ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-118 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》及办理 工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雅创电子集团股份有限公司于 2024 年 10 月 28 日召开第二届董事会第 二十八次会议，审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章程>及办理工商变更 登记的议案》，现将有关情况公告如下： 一、 变更注册资本情况 （一）可转换公司债券转股 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海雅创电子集团股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1982 号）同意 注册，上海雅创电子集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,630,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 36,300.00 万元， 扣除各类发行费用后实际募集资金净额为人民币 353,869,781.25 元。经 ...

第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理制度 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第五条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民共 和国证券法》的规定，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 注册会计师"）的从业资格进行检查。 第六条 公司年报审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务总监与负责 公司年度审计工作的会计师事务所三方协商确定。 第一章 总 则 第一条 为完善上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）在年报编制工作中的的作用，根据中国证监会和深圳证券交易所相 关规定及《上海雅创电子集团股份有限公司章程》、《董事会审计委员会议事规 则》等制度，结合公司年报编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工 ...

上海雅创电子集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海雅创电子集团股份有限公司及其控股公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，结合 本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 ...

如同一股份通过以上方式重复参加投票的，以第一次投票结果为准。 第五条 深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）是为公司提供股 东会网络投票服务的信息公司。 上海雅创电子集团股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海雅创电子集团股份有限公司(以下简称"公司")股东会 的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监 会《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实 施细则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海雅创电子集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网 投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应尽可能向股东提供安全、 经济、便捷的股东会网络投票服务，方便股东行使表决权。 对于监事会或股东自行召集的股东会，且公司董事会不予配合的情形，股东 会召集人可比照本细则的规定 ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 号"《验资报告》验证。 关于首次公开发行股票部分募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日 召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十四次会议，分别审议通 过了《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》，公司拟在募投项目实 施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目 的实施进度，对首次公开发行股票部分募投项目进行延期。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，本次事项在董事会的审批权限 范围内，无需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、 首次公开发行 ...