湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 12 月修订） 独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。独立董事应当对有关重大 问题进行实地考察。 2 第七条 公司财务负责人应在为公司提供年度审计的注册会计师(以下简称"年审注册 会计师")进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材 料。 第八条 在年审注册会计师进场前, 独立董事应就审计计划、审计小组的人员构成、风 险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注册会 计师进行沟通。 第九条 在年审注册会计师出具初步审计意见后, 召开董事会审议前, 公司应当至少安排 一次独立董事与年审注册会计师的见面会, 沟通初审意见以及审计过程中发现 的问题。独立董事应当履行会面监督职责, 与年审注册会计师进行沟通。 第十条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准确判断的 资料信息的充分性, 如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形, 独立董事应提出补充、整改或延期召开董事会的意见, 未获采纳时可拒绝出席 董事会, 并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决 议公告中 ...

证券简称：达嘉维康 证券代码：301126 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 特别提示 一、《湖南达嘉维康医药产业有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计 划（草案）》（以下简称"本激励计划"）由湖南达嘉维康医药产业股份有限公 司（以下简称"达嘉维康"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》等其他有关法律、行政法规、规 范性文件以及《湖南达嘉维康医药产业股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票和股票期权。股票来源 为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的股票权益（第二类限制性股票和股票期 权）合计不超过470万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额20,650.57万 股的2.28%。其中首次授予权益420万股，占本计划授予总量的89.36%，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额20,650.57万股的2.03%；预留授予权益共计50万 股，占本计 ...

| | 50% | | | --- | --- | --- | | 32 | 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 | 否 | | 33 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届 | 是 | | | 满日 | | | 34 | 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 | 是 | | 35 | 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对 | 是 | | | 象获授股票期权总额的50% | | | | 监事会及中介机构专业意见合规性要求 | | | 36 | 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 | | | | 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意 | 是 | | | 见 | | | 37 | 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照 | 是 | | | 《股权激励管理办法》的规定发表专业意见 | | | | （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行 | 是 | | | 股权激励的条件 | | | | （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》 | 是 | | | 的规定 | | | | （3）股权激励计划的拟订、审议、公 ...

第一章 总则 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 重大信息内部保密制度 （2023 年 12 月修订） 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信息, 不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 1 第一条 为规范公司的内幕信息管理, 加强内幕信息保密工作, 公司根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《股票上市规 则》")等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《湖南达嘉维康 医药产业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制定 本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构, 公司证券事务部是负责公司信息披露事务 的常设机构, 经董事会授权, 该部门具体负责公司内幕信息的管理及披露工作。 第三条 证券事务部是公司唯一的信息对外披露机构。未经董事会批准, 公司任何部门 和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内 容。 第四条 对外报道 ...

证券代码：301126 证券简称：达嘉维康 公告编号：2023-101 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 关于为控股子公司申请贷款提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称"公司"或"达嘉维康"） 提供担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，对资产负债率超过 70%的控股子 公司提供担保金额超过公司最近一期经审计净资产 50%，请投资者充分关注相关 担保风险。 一、担保情况概述 为满足业务发展需要，公司拟为控股子公司海南达嘉维康鸿春堂药房连锁有 限公司（以下简称"海南鸿春堂"）提供担保，担保额度预计不超过 500 万元。 本次担保额度预计事项已经公司第四届董事会第三次会议 7 票同意，0 票反对， 0 票弃权的表决结果审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议通过并经出席 会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，本次审议额度自 2024 年第一次临 时股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会之日止。 | | | | 被担保 | | 本次新 | 担保额度 | | ...

湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划 实施考核管理办法 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司的长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效 地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，提升公司的市场竞争能力与可持续发展能力，在充分保障股东利益的前提下， 按照收益与贡献对等的原则，公司拟实施2023年限制性股票与股票期权激励计划（以 下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以 及《湖南达嘉维康医药产业股份有限公司章程》、本激励计划的相关规定，并结合公 司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计 划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营 目标的实现。 二 ...

湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 1 第一条 为加强湖南达嘉维康医药产业股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作, 提 高内部审计工作质量, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件和《湖 南达嘉维康医药产业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公 司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计, 是指由公司内部机构或人员, 对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第四条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效率和效果; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定, 结合公司所处行业和生产经 ...

湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 一般规定 1 第一条 为了加强湖南达嘉维康医药产业股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内部 报告工作的管理, 确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息, 现根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监 会")《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接或间 接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)及参股公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响的情形或事件出现时, 按照本制度相关规定负有报告义务的公司各部门、分 支机构和控股或参股公司的有关人员, 应及时将相关信息向公司董事会和董事会 秘书报告的制度。 第四条 公司董事会秘书负责公 ...

上海市通力律师事务所 关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划的法律意见书 致：湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 敬启者： 上海市通力律师事务所（以下简称"本所"）受湖南达嘉维康医药产业股份有限公 司（以下简称"达嘉维康"或"公司"）委托，指派黄艳律师、唐方律师（以下简称"本 所律师"）作为公司特聘专项法律顾问，就公司拟实施之 2023 年限制性股票与股票期权 激励计划（以下简称"本次股权激励计划"或"本激励计划"），根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监 管指南》"）等法律、行政法规和其他规范性文件（以下简称"法律、法规和规范性文件"） 以及《湖南达嘉维康医药产业 ...

证券代码：301126 证券简称：达嘉维康 公告编号：2023-102 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知公告 本公司董事会及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年1月12日（星期五）14:30 （2）网络投票时间：2024年1月12日（星期五） 湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。即：截止于2024 年1月8日（星期一）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托 代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东； （2）公司董事、监事及高级管理人员； （3）公司 ...