吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度独立董事述职报告 本人杨雪历任吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"） 第七届董事会独立董事，于 2023 年 8 月 3 日任期届满离任。任职期间本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等 制度的规定，在 2023 年的工作中，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履 行独立董事的职责与义务，按时出席专门委员会、董事会，对公司重大事项发表 客观、审慎、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人杨雪，1976 年 4 月出生，博士,副教授，CPA。现任东北师范大学商学 院 副教授。 2023 年任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人任期内公司共召开 0 次股东大会。 （二）出席董事会的情况 2023 年度，本人任期内公司共召开 3 次董事会，本人出席会议情况如下： 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人卢相君为吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届董事会独立董事，任期自 2023 年 8 月 3 日公司 2023 年第二次临时股东大 会选举通过之日起三年，任职期间本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规及《公司章程》《独立董事工作制度》等制度的规定，在 2023 年的工作中，本 着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事的职责与义务，按时出席 专门委员会、董事会，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的独立意见，切实 维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间 履行独立董事职责 ...

一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》（下称"基本规范"）及其配套指引的规 定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合吉 林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实 ...

证券代码：301130 证券简称：西点药业 公告编号：2024-046 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会 第六次会议于 2024 年 4 月 22 日 9:30 以现场结合通讯方式在吉林省长春市卫星 路 1471 号公司会议室召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件、电话、 书面等方式送达全体董事。会议由董事长张俊先生主持，应出席董事 9 名，实际 出席董事 9 名，其中以通讯方式参会并表决的董事有申太根先生、吴楠楠女士。 公司监事、高管、保荐代表人列席了会议。 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议合 法有效。 二、会议审议情况 经与会董事认真审议并表决，一致通过了如下事项： （一）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 根据公司董事会 2023 年度工作情况及公司年度经营状况，董事会作出了 《2023 年度董事会工作报告》。 公 ...

一、独立董事基本情况 本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个 人工作履历、专业背景等相关情况如下： 吴楠楠，1987 年 5 月生，硕士学历，现任上海市锦天城（长春）律师事务 所律师/合伙人，曾先后在吉林省高级人民法院、吉林上维律师事务所等单位工 作。 任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况，并已向公司提交 2023 年度独立性自查报 告，确认符合任职的独立性要求。 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年 8 月 3 日，经吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年第二次临时股东大会选举，本人吴楠楠被选举为公司第八届董事会 独立董事，任职期间本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》等法律法 规、规范性文件的相关规定和要求，诚实、勤勉、独立履行职责，积极关注 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和吉林省西点药业科技发 展股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细 则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计委员会对年审会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督 职责的情况汇报如下： 一 、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"），于 2012 年 2 月 9 日成立，由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业。大华所总 部设在北京，注册地址为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101。截至 2023 年末拥有合伙人 270 人，首席合伙人为梁春先生。大华所一直以来注重人才培养， 截至 2023 年末拥有执业注册会计师 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告 的 ...

海通证券股份有限公司 关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为吉林省西 点药业科技发展股份有限公司（以下简称"西点药业"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司部分募集资金 投资项目延期的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | 2 | 中药现代化提取车间建设项目 | 8,009.38 | 8,009.38 | | --- | --- | --- | --- | | 3 | 草酸艾司西酞普兰原料药生产项目 | 5,350.19 | 5,350.19 | | 4 | 研发中心建设项目 | 5,004.64 | 5,004.64 | | 5 | 营销网络建设项目 | 5,200.00 | 5,200.00 | | | 合计 | 34,1 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范吉林省西点药业科技发展股份有限公司（简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所（下称 "会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议 ...

海通证券股份有限公司关于 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：西点药业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵琼琳 | 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：黄蕾 | 联系电话：021-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301130 证券简称：西点药业 公告编号：2024-049 本次会计政策变更根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布 的《关于印发〈企业会计准则解释第 17 号〉的通知》（财会〔2023〕21 号）（以 下简称"《准则解释第 17 号》"）相关要求进行；本次会计政策变更对吉林省西点 药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）财务状况、经营成果和现金流 量无重大影响，无需提交公司股东大会审议。 吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更会计政策的议案》。 一、会计政策变更概述 1、会计政策变更的原因： 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《准则解释第 17 号》，规定了"关于流 动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交 易的会计处理"的内容，自 2024 年 1 月 1 日起施行。 2、变更前公 ...