吉林省西点药业科技发展股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称公司）的信息披露 管理工作，确保公司及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关人的合法权益，根据现行适用的《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《吉林省西点药业科技发展 股份有限公司章程》（下称《章程》）的有关规定和要求，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市规则》、《信息披露办法》规定的应披露 信息以及其他相关法律、法规、规章、证券监管部门要求披露的、或所有对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定媒体上、按规定 程序、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门。 第三条 本制度适用于以下信息披露义务人： （一）公司董事和董事会； （二）董事会审计委员会； ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为维护中小股东的利益，完善吉林省西点药业科技发展股份有限公 司（以下简称公司）法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据中国证监会《上 市公司治理规则》《公司章程》及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举董事时采用的 一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有 与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有 股份数与应选董事总人数的乘积。股东即可以用所有的投票权集中投票选举一位 候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前大会主持人应明确告知与会股东对 候选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的选票。董 事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 2、股东会进行多轮选 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集 和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《吉林省西点药业科技发展股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事项（以下简称重 大信息、重大事件或者重大事项）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员 和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 董事会秘书负责组织实施具体的信息披露工作。证券部为公司信息 披露工作的管理 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 重大经营与决策管理制度 第一章 总则 第一条 为加强吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称公司或本公司） 内部控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 等有关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 重大经营和投资决策管理的总体原则为：决策科学民主化、行为规范程 序化、投入产业效益化。做出重大经营和投资决策时，应符合国家的法律法规和有 关规定,有利于公司可持续发展和全体股东利益,符合公司的发展战略。 第三条 公司证券部为公司管理投资事项的职能部门： （一）负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施 过程的监控。其他重大经营事项分别按照业务归属，由销售、采购、研发等部门分 别管理。 （二）负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专 门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应 当及时向公司董事会报告。 第二章 决策范围 第四条 依据本制度进行的重大经营事项包括： (二) 其他可能对公司经营、发展产生重大影 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 回购股份管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和公司合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"） 《关于支持上市公司回购股份的意见》（以下简 称"《意见》"） 《上市公司股份回购规则》（以下简称"《回购规则》"） 《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等法律、法规、规范性文件及《吉林省西点药业科技发展股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 因下列情形回购本公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本制 度： （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； （四）为维护公司价值及股东权益所必需； 公司在前两款规定情形外回购股份 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 委托理财管理制度 第二章 委托理财的审批及管理机构 第五条 公司发生的委托理财达到下列标准之一的，应当提交股东会审议： 第一章 总则 第一条 为规范吉林省西点药业科技发展股份有限公司(以下简称"公司") 的委托理财行为，保证公司资金、财产安全，有效控制投资风险，维护股东和公 司的合法权益，依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《企业内部控制基本规范》《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所指"委托理财"是指公司为充分利用自有闲置资金、提高 资金利用率、增加现金资产收益，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资 产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行 投资和管理或者购买相关理财产品的行为。公司以闲置募集资金、超募资金(如 有)进行现金管理的适用《吉林省西点药业科技发展股份有限公司募集资金管理 制度》，不适用本制度。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。 第四条 公司进行委托理财的原则如下： （一）委托理 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平性，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规 及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或 者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 公司加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小知情人员范 围，防止泄露未公开重大信息。 （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登 记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员； （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易 进行管理可以获取 ...

第一章 总则 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为了促进吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称公司） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》），中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）等法律、行政法规、规范性文件和《吉林省西点药业科技发展股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二章 一般规定 第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 1 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 独立董事专门会议规则 第五条 公司发生下列事项，应当召开独立董事专门会议： （一）独立董事行使下列特别职权事项： 1、独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 2、向董事会提议召开临时股东会； 3、提议召开董事会会议； （二）应当披露的关联交易； （三）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第一条 为了促进吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称公司或 本公司）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件和《吉林省西点药业科技发展 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》等规定，就公司独立董事专门 会议制定本规则。 第二条 独立董事专门会议由公司全体独立董事参加，公司董事会秘书或证 券事务代表参加独立董事专门会议，并制作会议记录。 第三条 公司全体独立董事应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独 立董事专门会议每年至少召开一次定期会议。 ...

第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 内部审计机构 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称 公司）内部审计工作, 明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审 计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）《吉林 省西点药业科技发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及相关法律 法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司经营活动及内部控制的真实性、 合法性、效率性及有效性进行监督和评价工作。 第八条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司 ...