民生证券股份有限公司关于新乡天力锂能股份有限公司 定期现场检查报告 民生证券股份有限公司 年 月 日 保荐代表人签字： 李 凯 马 腾 | 审批程序和披露义务 | | | --- | --- | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段：查阅公司募集资金账户的大额支出凭证、银行对账单、三方监管协议 | | | 等资料，实地查看募投项目现场，与相关人员访谈。 | | | √ 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | | | √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | | | √ 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 √ | | | 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 | | | √ 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 | | | 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 √ | | | 是否与招股说明书等相符 | | | √ 7 ...

民生证券股份有限公司 关于新乡天力锂能股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等法律法规要求，就上市公司信息 披露及相关案例和创业板上市公司再融资对上市公司董事、监事、高级管理人员、 中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的行为规范进 行培训，使上述对象加强理解在公司日常规范运作方面所应避免出现的行为。 三、培训总结 本次持续督导培训的工作过程中，天力锂能参训人员认真学习并充分沟通， 积极配合。通过此次培训授课，使公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管 理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员对于上市公司信息披露的 深圳证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 等有关规定， ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-006 新乡天力锂能股份有限公司 关于公司及子公司通过高新技术企业认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司本次高新技术企业认定系在原证书有效期届满后的重新认定，天力循环为 首次获得高新技术企业认定。 根据国家对高新技术企业的相关税收规定，公司及子公司天力循环自认定通过 当年起三年内，可享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，即按15%的税率缴 纳企业所得税。 特此公告。 新乡天力锂能股份有限公司董事会 2024年1月3日 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司河南新天力循 环科技有限公司（以下简称"天力循环"）于近日收到由河南省科学技术厅、河南 省财政厅和国家税务总局河南省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编 号：GR202341002057、GR202341000666），有效期三年。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月3日召开第三届 董事会第二十九次会议，审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》。为进一步 完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员 充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为公司 及全体董事、监事和高级管理人员购买责任险。现将有关事项公告如下： 一、责任保险具体方案 （一）投保人：新乡天力锂能股份有限公司 证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-003 新乡天力锂能股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、监事对本事项回 避表决，本次为公司和全体董事、监事和高级管理人员购买责任险事宜将直接提 交公司股东大会审议。 二、监事会意见 监事会认为：为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任险有利于完善 公司风险管理体系，保障公司及董事、监事、高级管理人员的权益，促进相关责任 人员更好地履行职责。本事项的决策和审议程序合法、合规 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-002 新乡天力锂能股份有限公司 关于公司 2024 年度向金融机构申请授信及预计担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"天力锂能"或"公司"）于 2024 年 1 月 3 日召开了第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通 过了《关于公司及子公司 2024 年度向金融机构申请授信额度的议案》及《关于为子 公司 2024 年度提供担保额度预计的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现 将相关情况公告如下： 一、本次向银行及其他金融机构申请融资额度的基本情况 为满足公司及子公司日常生产经营及项目建设资金需要，公司及子公司拟向银行 及其他金融机构申请综合授信额度 30 亿元，授信额度自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 12 月 31 日内可循环使用。决议在 2024 年度（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日）内有效。如单笔融资的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-005 （一）、审议通过《关于公司及子公司 2024 年度向金融机构申请授信额度 的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于公司 2024 年度向金融机构申请授信及预计担保额度的公告》（公告编号： 2024-002）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 新乡天力锂能股份有限公司 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十三次 会议于 2024 年 1 月 3 日（星期三）在公司三楼会议室以现场的方式召开。会议 通知已于 2023 年 12 月 29 日通过通讯的方式送达各位监事。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席张磊主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-004 新乡天力锂能股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年1月19日（星期 五）14:30召开2024年第一次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票 相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 1 月 19 日（星期五）14:30 （2）网络投票： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 月 19 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.co ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-001 新乡天力锂能股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十九次会 议于 2024 年 1 月 3 日（星期三）在公司三楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2023 年 12 月 29 日通过通讯的方式送达各位董事。本次会议应出 席董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中：通讯方式出席董事 4 人）。 会议由董事长王瑞庆主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司及子公司 2024 年度向金融机构申请授信额度 的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 公司 2024 年度向金融机构申请授信及预计担保额度的公告》（公告编号： 2024-002 ...

新乡天力锂股份有限公司 证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-113 关于控股股东、实际控制人部分股权质押延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1. 控股股东、第一大股东王瑞庆先生及其一致行动人李雯、李轩累计质押 股份数量25,080,000股，占其所持公司股份数量比例53.50%，超过50%未达到 80%，请投资者注意相关风险。 一、股东股份质押基本情况 新乡天力锂股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到控股股东、实 际控制人之一李轩女士的通知，获悉控股股东、实际控制人之一李轩女士将其 所持有的公司部分股权办理了延期购回手续，具体情况如下 公司控股股东、实际控制人之一李轩女士本次办理的股权质押延期购回， 不会改变其持有、质押公司股份的数量，关于其在2023年10月24日办理股权质 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 质押数量 （股） 质押开 始时间 原质押 到期日 延期购 回到期 日 质权 人 质押占其所持 股份比例 （%） 质押 用途 李轩 是 2,600,000 ...

上海市锦天城律师事务所 关于新乡天力锂能股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于新乡天力锂能股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 新乡天力锂能股份有限公司： 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受新乡天力锂能股份有限 公司（以下简称"贵司"或"公司"）委托，就贵司召开 2023 年第四次临时股 东大会（下简称"本次股东大会"）有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和 其他规范性文件以及《新乡天力锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要 的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料， 并参加了贵司本次股东大会的全过程。 鉴此，本所律师根据《 ...