德州联合石油科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、 高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《德州联合石油科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份，公司董事和高级管理人员从事 融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 ...

德州联合石油科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为完善德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，保障公司与关联方之间发生的关联交易能够遵循"公平、公正、公开 "的原则，确保关联交易行为不损害公司及全体股东的利益，依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上 市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《德州联合石 油科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制 度。 （十六）关联双方共同投资 （十七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项 （十八）深圳证券交易所规定的其他交易事项 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联方包括关联法人、关联自然人。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，包括下列事项： （一）购买或出售资产 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外） 1 （三）提供财务资助（含委托贷款） （四）提供担保（指上市 ...

德州联合石油科技股份有限公司 募集资金管理及使用制度 德州联合石油科技股份有限公司 募集资金管理及使用制度 第一章 总则 第一条 为了规范德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市 规则"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》和《德州联合石油科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理 ...

德州联合石油科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）等相关法律、法规、 规范性文件和《德州联合石油科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。对外担保包括公司为控股子 公司提供的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经董事会或股东会审议通过，公司 不得提供担保。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其 ...

德州联合石油科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了防止德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"控股股东及其他关联方"）占用 公司及子公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，维护公司的 独立性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板股票上市规》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范 运作》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《德州联合石油科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护本公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 ...

第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由董事组成，其中至少包括一名独立董事，委员会 成员人数不超过全体董事的半数。 第四条 战略委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名,并由董事会以 全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名,由董事会在委员内任命，负责召集并主 持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述 第三至第五条的规定补足委员人数。 德州联合石油科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规 划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资与资本运作决策效率和决 策质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《德州联合石油科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定,公司特设立董事会战略委员会,并制定本实施细则。 第三章 职 ...

德州联合石油科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关法律、法规、规范性 文件的规定，制订本章程。 第二条 德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 2 第三条 公司于 2021 年 11 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发行注册，首次向社会公众发行人民币普通股 37,592,700 股， 于 2022 年 1 月 17 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：德州联合石油科技股份有限公司 英文全称：Dezhou United Petroleum Technology Corp. 第五条 公司住所：山东省德州市天衢新区宋官屯街道晶华南大道 1518 号； 邮政编码：253034。 第六条 公司注册资本为人民币 150,370,510 元。 公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的， ...

德州联合石油科技股份有限公司 内部审计制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计机构和人员设置 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会由三名不在公司担任 高级管理人员的董事组成，其中独立董事不少于二人，委员中至少有一名独立董 事为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表董事可以成为审计委员会成员。 审计委员会设主任委员一名,由独立董事委员中的会计专业人士担任,负责召集 1 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 并主持委员会工作。 第一章 总 则 第一条 为规范德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件和《德州联合石油科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务 ...

德州联合石油科技股份有限公司 公司应设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表 或者依法指定的代行董事会秘书职责的人员负责与深圳证券交易所联系，办理信 息披露与股权管理事务。 第二章 董事会秘书职责 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进德州联合石油科技股份有限公司(以下简称"公司")的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《德州联合石油科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书1名，作为公司与证 ...

德州联合石油科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，控制公司对外投资风险，保证公司对外投资的安全性、收益性，确保公司 的资产增值保值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中华人 民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）等相关法律、法规、规范性文件和 《德州联合石油科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制订本制度。 第二条 公司的对外投资是指以货币资金、实物、债权、净资产、无形资产 （包括专利权、商标权、土地使用权、非专利技术等）以及法律、法规允许的其 他方式取得权益性资产的投资行为。公司对外投资的具体方式如下： （一）独资设立法人企业； （二）出资与他人成立具有法人资格的合资、合作经营的控股、参股公司或 合伙企业； （三）收购其他公司或组织的股权或权益； （四）出售其持有的其他公司或组织的股权或权益； （五）股票、基金、债券、期货等短期 ...