民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月19日 | | （3）培训的主要内容 | 重点介绍了上市公司规范运作、信息 披露、股东及董监高股份减持、募集 | | | 资金使用规范等相关内容，并结合相 | | | 关上市公司违规案例进行讲解学习 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 2023 年度持续督导跟踪报告 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | | 公司第三届董事会第十九 次会议、第三届监事会第十 七次会议审议通过了《关于 募投项目延期的议案》，同 | 保荐机构已督促公司严格遵 守《深圳证券交易所创业板 股票上市规则 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-027 公司 2023 年度利润分配方案符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分 红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《深圳 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于 2023 年度利润分配方案的议案》，现将有关事项公告如下： 一、2023 年度利润分配方案情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母公司实现净利 润为 44,275,848.79 元，合并报表净利润为 40,318,832.10 元；截止 2023 年 12 月 31 日，母公司可分配利润为 175,367,024.28 元；合并报表可分配利润为 275,723, 893.77 元。根据利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配 利润 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-026 上海优宁维生物科技股份有限公司 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人冷兆武、主管会计工作负责人唐敏及会计机构负责人(会计主 管人员)陆志文声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1 公司可能面临的风险详见本报告"第三节管理层讨论与分析"之"十一、公 司未来发展的展望"。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 86,633,468 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 4.7 元（含税），送红股 0 股（含税），以 资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 公司本年度业绩下滑的原因及相关改善盈利能力的措施详见本报告第三 节"管理层讨论与分析"之"二、报告期内公司从事的主要业务""四、主营业务 分析""十一、公司未来发展的展望"。 上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年年度报告全 ...

上 海 优 宁维 生 物科 技 股 份有 限 公司 内 部 控 制鉴 证 报告 天职业字[2024] 23669-1 号 目 录 内 部 控 制 鉴 证 报 告 1 2 023 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 3 内部控制鉴证报告 天职业字[2024] 23669-1 号 上海优宁维生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）管理层按 照财政部发布的《企业内部控制基本规范》及相关规定编制的截至 2023 年 12 月 31 日《上 海优宁维生物科技股份有限公司关于内部控制的自我评价报告》中涉及的与财务报告有关的 内部控制有效性进行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 按照国家有关法律法规的规定，设计、执行和维护有效的内部控制，并评估其有效性是 贵公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《中 国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》 的规定执行了鉴证工作。《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 2024年第二次独立董事专门会议决议 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2024 年第 二次独立董事专门会议于 2024 年 4 月 19 日以现场方式召开。本次会议应出席独立董 事 3 名，实际出席独立董事 3 名，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 规及规范性文件的规定。经各位独立董事审议，形成如下决议： 一、审议并通过《关于选举第三届董事会独立董事专门会议召集人的议案》 同意独立董事金宇超先生担任公司第三届董事会独立董事专门会议的召集人，负 责召集并主持独立董事专门会议，任期与本届董事会任期一致。 二、审议并通过《关于募投项目延期的议案》 经审核，我们认为：公司本次募投项目延期是根据项目实际进展情况做出的审慎 决定，未改变募投项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模，不存 在改变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东 利益的情形。上述事项履行了必要的审批程序，符合相关法律法规及规范性文件的规 定。因此，独立董事同意关 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-028 上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，上海优宁维生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3556 号）核准，公司 2021 年 12 月 17 日于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）21,666,668.00 股， 发行价为 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 1,864,633,448.08 元，扣除未付民生 证券股份有限公司的保荐及承销费用（不含税）人民币 2 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海优宁维生物科技 股份有限公司（以下简称"优宁维"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法 规和规范性文件的规定，对优宁维拟使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项 进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总 额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 26,911.62 万元（不含税）后， 实 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-031 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、会计政策变更原因和变更日期 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第 17 号》要求执行。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则— 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释 公告以及其他相关规定执行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 [2023]21 号）规定对"关于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资 安排的披露""关于售后租回交易的会计处理"的解释内容自 2024 年 1 月 1 日 起施行。 按照上述通知要求，公司对相关会计政策进行相应变更，并按照上述文件 规 定的起始日开始执行上述企业会计准则。 2、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的 《独立董事2023年度独立性自查情况的报告》，就公司第三届董事会独立董事石磊先 生、蔡鸿亮先生、唐松先生，在2023年度的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》等法律、法规及《公司章程》中对独立董事独立性的要求。 上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 ...

独立董事2023年度述职报告 本人（唐松）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，切实履行独立董事诚信勤勉的 职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发 展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事 的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将2023年度 工作情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会情况 （一）出席董事会会议的情况 2023年，公司共召开4次董事会。作为独立董事，本人严格按照《公司章程》 及《董事会议事规则》的规定和要求，以现场出席或通讯表决方式出席董事会 会议，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。在召开董事会前， 本着严谨负责的态度，本人仔细研究会议材料，主动了解审议事项的相关情况， 对关联交易等需要独立董事事前认可的事项发表事前认可意见 ...