无锡锡南科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证 财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《无锡锡南科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事务 所，应当遵照本制度规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的 其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议同意后，报经董事 会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业 务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预公司董事会审计委员会独 ...

无锡锡南科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）的融资 行为，有效控制公司融资风险，维护广大股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《无锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《中华人民共和国证券法》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。 第三条 公司直接融资行为不适用本制度。 第四条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第五条 公司的融资事项中涉及关联交易、对外担保的，按照公司《关联交 易决策制度》《对外担保管理制度》的有关规定执行，严格履行审批和信息披露 程序。 第二章 融资决策机构 第六条 公司总经理和董事会分别在其职权范围对融资事项做出决策。 第七条 公司财务部为公司融资的实施部门。编制年度预算时，根据公司经 营需要，提出融资计划，经总经理确认后，按权限分别报有权决策机构批准后执 行。 第三章 公司融资的 ...

无锡锡南科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《无锡锡南科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及有关法律、法规、规章的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交 易日内（下同）。 第三条 公司董事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司所 披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准 确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 定期报告和临时报告等。 第六条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相 ...

无锡锡南科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规以及《无锡锡南科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文 ...

Core Viewpoint - The document outlines the internal control system of Wuxi Xinan Technology Co., Ltd., emphasizing the importance of compliance, efficiency, asset security, and accurate information disclosure in corporate governance [1][3]. Group 1: Internal Control Objectives - The internal control aims to ensure legal compliance in operations, enhance operational efficiency, safeguard assets, and guarantee truthful and complete information disclosure [1]. - The principles guiding internal control include comprehensiveness, significance, checks and balances, adaptability, and cost-effectiveness [2]. Group 2: Internal Environment - The company is required to establish a sound governance structure and clear responsibilities for decision-making, execution, and supervision [3]. - The Board of Directors is responsible for the establishment and implementation of the internal control system, while the Audit Committee supervises its effectiveness [3][5]. Group 3: Control Content - Internal control activities encompass all operational aspects, including sales, procurement, financial reporting, and risk management [4]. - The internal control system includes management policies for various operational areas, ensuring comprehensive governance [4][5]. Group 4: Risk Assessment - The company must establish a complete risk assessment system to monitor various risks, including operational, financial, market, and regulatory risks [5][8]. - Internal and external risks are identified and analyzed to determine the company's risk tolerance and response strategies [8][19]. Group 5: Control Measures - Various control measures are implemented based on risk assessment results, including separation of incompatible duties, authorization controls, and performance evaluations [9][10]. - A major risk warning mechanism and emergency response procedures are established to address potential significant risks or emergencies [11]. Group 6: Information and Communication - The company must establish a system for collecting, processing, and transmitting internal control-related information to ensure effective communication [26][28]. - Information technology is utilized to enhance information integration and sharing within the organization [29]. Group 7: Inspection and Supervision - Regular inspections of the internal control system are conducted to identify deficiencies and ensure effective implementation [30][31]. - The internal audit department is responsible for monitoring the internal control operations and reporting findings to the Board of Directors [31][32].

无锡锡南科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司 信息披露真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《无锡锡南科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门，公司下属分 支机构、公司控股子公司（以下简称"下属公司"）。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件（包括但不限于重大会议、 重大交易、关联交易、重大经营管理信息、重大诉讼及仲裁、重大变更、重大风 险等重大事项以及前述事项的后续进展情况）时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员、部门和单位，应当在第一时间将有关信息向公司董事会和董事会秘 书报告的制度。 第四条 本制度所称内部信息"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各下 ...

无锡锡南科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《无锡锡南科技股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 内部审计组织机构及工作职责 第六条 公司设审计部，负责公司内部审计。内部审计部门对董事会负责， 向董事会报告工作。公司设立审计委员会，指导和监督内部审计部门工作。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司就与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的 ...

无锡锡南科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强无锡锡南科技股份有限公司（以下称"公司"）下属子公司 的规范运作，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件，以及《无锡锡南科技 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立的具有独立法人资格主体的公司，包括全资子公司、控股子公 司。 "全资子公司"，是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%，按照《企 业会计准则——基本准则》，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的子公司。 （1）绝对控股，即公司在该子公司中持股比例超过 50%但低于 100%。按 《企业会计准则——基本准则》，其财务报表应合并到公司的财务报表之中。 （2）相对控股或控制性影响，即公司在该子公司中持股比例不超过 50%， 但为该子公司的第一大股东或董事会成员占半数以上，对该子公司构成实际控制 并影响其经营与决策，按照《企业会计准则——基本 ...

Core Points - The document outlines the management system for the shares held by the board members and senior management of Wuxi Xinan Technology Co., Ltd, emphasizing compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] Group 1: General Provisions - The system aims to strengthen the management of shares held by the company's directors and senior management, ensuring market order and compliance with laws such as the Company Law and Securities Law [1] - Directors and senior management must adhere to the restrictions on share transfers as stipulated by laws and regulations [2] - The term "senior management" includes positions such as general manager, deputy general manager, board secretary, and financial director [2] Group 2: Share Transfer Management - Certain conditions restrict the transfer of shares held by directors and senior management, including within one year of the company's stock listing and within six months after leaving the company [3][4] - Before trading shares, directors and senior management must submit a "Securities Trading Inquiry Letter" two trading days in advance for review [4][5] Group 3: Disclosure Requirements - If directors and senior management plan to reduce their shareholdings, they must disclose their reduction plans at least 15 trading days before the first sale [5] - Any changes in shareholding must be reported within two trading days to ensure transparency [9] Group 4: Additional Regulations - The document specifies that directors and senior management must not engage in margin trading of the company's shares [18] - It also outlines the penalties for violations of the established rules, including potential disciplinary actions and legal consequences [20][22]

无锡锡南科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及管理层的约束和激励机制， 保护中小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 相关法律法规及规范性文件及《无锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信、忠实和勤勉义务。独立董 事应当按照《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，充分了解公司经营 运作情况和董事会议题内容，切实维护公司整体利益和全体股东利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立 董事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 ...