中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 2024年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：锡南科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：宁文科 | 联系电话：0755-2383 5201 | | 保荐代表人姓名：章巍巍 | 联系电话：0755-2383 5201 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据公司内控评价报告、会计师内部控制 审计报告，发行人有效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公司募集资 ...

附件：《定期现场检查报告》 中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 2024年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 无锡锡南科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2024 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人 治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。 2、建议公司合理安排募集资金使用，持续关注现金管理规范性、募投项目 建设进度，有序推进变更后募投项目的建设及实施，严格履行相应决策程序和信 息披露义务。 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 年 月 日 ...

证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编号：2025-014 无锡锡南科技股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会议 审议通过了《关于召开 2024 年年度股东大会的议案》,现就本次股东大会的相关 事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1.股东大会届次：2024年年度股东大会 2.股东大会召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第九次会议审议通过，决 定召开2024年年度股东大会，本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4.会议召开时间： （1）现场会议时间：2025年5月12日下午15:00 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年5月12日上午 9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00； ②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2025年5月12日上午 9:15至15:0 ...

无锡锡南科技股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00000951 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 无锡锡南科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-84 | 审 计 报 告 ...

中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为无锡锡南科技 股份有限公司（以下简称"锡南科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等有关法律法规规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 357,974,509.67 元，其中： 公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 110,121,759.71 元；本年度使 用募集资金投入募投项目 43,003,693.09 元。 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 159,004,480.49 元，使 1 用闲置募集资金进行现金管理余额为人民币 250,000,000.00 元。 2024 年度公 ...

中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 变更部分募投项目并使用超募资金投资建设 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为无锡锡南科 技股份有限公司（以下简称"锡南科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规章制度的有 关规定，对锡南科技变更部分募投项目并使用超募资金投资建设事项进行了核查， 具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金及募投项目基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡锡南科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕729 号），公司获准向社会公开发行 人民币普通股（A 股）2,500.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 34.00 元/股，募集资金总额为人民币 85,000.00 万元；扣除与发行相关的费用人 民币 9,609.76 万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 ...

一、募集资金基本情况 关于无锡锡南科技股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为无锡锡南科技 股份有限公司（以下简称"锡南科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规章制度的有关规定， 对锡南科技部分募投项目延期事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 中信证券股份有限公司 （一）募集资金及募投项目基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡锡南科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕729 号），公司获准向社会公开发行 人民币普通股（A 股）2,500.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 34.00 元/股，募集资金总额为人民币 85,000.00 万元；扣除与发行相关的费用人民 币 9,609.76 万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 75,390.24 万元。上 述募集资金 ...

内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000055 号 无锡锡南科技股份有限公司 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 内 部 控 制 审 计 报 告 德皓内字[2025]00000055 号 无锡锡南科技股份有限公司全体股东： 无锡锡南科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了无锡锡南科技股份有限公司（以下简称锡南科技 公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础 ...

中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：无锡锡南科技股份有限公司及子公司无 锡卡斯汀材料有限公司、瑞泰精工（泰国）有限公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%； 1 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为无锡锡南科 技股份有限公司（以下简称"锡南科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐人，根据《企业内部控制基本规范》《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，对《无锡锡南科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》（以下简称 "《评价报告》"）进行了核查，核查意见如下： 一、内部控制自我评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于 ...

（一）出席董事会及股东大会的情况 无锡锡南科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求，积极参加公司历次董事会、股东大会，认真审议各项议案，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，对公司生产经营状况、信 息披露事务管理、内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进 行调查，勤勉尽责、独立谨慎地行使权利，为公司的科学决策和规范运作提出意 见和建议，充分发挥了独立董事对公司的监督、建议等作用，切实维护公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责的情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人黄建康，中国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，博士学历，教授。 1986年7月至2010年2月在南京审计大学历任经管系副主任、经济学院副院长； 2010年3月至201 ...