无锡锡南科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 议事行为和程序，保证股东会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《无锡锡南科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，并结 合公司实际情况，特制定《无锡锡南科技股份有限公司股东会议事规则》（以下 简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照《公司法》等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件和《公司章程》以及本规则的相关规定和要求，召开股东会，以确保股东 能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织召开股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文 件和《公司章程》以 ...

第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《无锡锡南科技股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司就与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 无锡锡南科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高 ...

无锡锡南科技股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | | | | | | 无锡锡南科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关法律、法规的规定，制定《无锡锡南科技股份有限公司章 程》（以下简称"本章程"）。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关法律、法规的规定成 立的股份有限公司。 第三条 公司以发起设立方式设立。公司在江苏省无锡市行政审批局注册登 记，取得统一社会信用代码为 91320211769137321E 的《营业执照》。 第四条 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于 同意无锡锡南科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 729 号）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股，于 2023 年 6 月 27 日在 深圳证券交易所创业板上市。 第五条 公司注册名称：无锡锡南科技股份有限公司 公司英文名称：W ...

无锡锡南科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 管理，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投资决策的科 学化和经营管理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《无锡锡南科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司具体情况，特制定本制度。 （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优 势； （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管 理，兼顾风险和收益的平衡； （五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。 第六条 本制度规范的投资行为具体包括： （一）短期投资 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（以下简称"投资"）指将货币资金以及经 资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用 权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩 张，以获取较 ...

无锡锡南科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证 财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《无锡锡南科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事务 所，应当遵照本制度规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的 其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议同意后，报经董事 会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业 务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预 ...

无锡锡南科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》等相关法律法规以及《无锡锡南科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事长为内幕信息管 理工作的第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责组 织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。董事会应当保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，承 担公司内幕信息知情人的登记备案工作，包括登记内幕信息流转、归档及向 ...

无锡锡南科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规以及《无锡锡南科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理 ...

无锡锡南科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用无锡锡南科技 股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《无锡锡 南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股 股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来管理。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资与 福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债 务而支付资金、有偿或无偿直接或间接为 ...

无锡锡南科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规、规范性文件 以及《无锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际，制定本制度。 （一）全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配等方面 形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随环境变化及时加以调整。 1 （五）成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 第二条 公司内部控制的目标 ...

无锡锡南科技股份有限公司 董事会提名与薪酬委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立、健全在无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公 司"）任职并领薪的董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员的提名、考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《无锡锡南科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，在董事会下设董事会提名与薪酬委 员会（以下简称"提名与薪酬委员会"或"委员会"），并制定《无锡锡南科技 股份有限公司董事会提名与薪酬委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"、 "本细则"）。 第二条 提名与薪酬委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议，制定公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案等，向董事会报告工作并对董事会负责。 委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职责，独立工作， 不 ...