中信建投证券股份有限公司 关于江阴标榜汽车部件股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：标榜股份 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：蒋潇 联系电话：021-68801587 | | | | | 保荐代表人姓名：付新雄 联系电话：021-68827384 | | | | | 现场检查人员姓名：蒋潇、程子涵 | | | | | 现场检查对应期间：上年度（2023 年度） □本年度上半年 | | | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 22 日至 2024 年 3 月 23 日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司"三会"议事规则及会议资 | | | | | 料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3. ...

江阴标榜汽车部件股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011000268 号 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 江阴标榜汽车部件股份有限公司内部控制评 价报告 1-6 江阴标榜汽车部件股份有限公司 大华核字[2024]0011000268 号内部控制鉴证报告 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011000268 号 江阴标榜汽车部件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的江阴标榜汽车部件股份有限公司 （以下简称标榜股份公司）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及 的 2023 年 12 ...

江阴标榜汽车部件股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度的履职情况评估报告及履行监督 职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度履职评估及履 行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人 截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1,471 人，其中：签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数：1,141 人 2022 年度业务总收入：332,731.85 万元 2022 年度审计业 ...

一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人王金湘，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，副 教授。2002 年至 2004 年任东南大学机械工程系流动助教，2010 年至 2014 年任 东南大学机械工程学院讲师，2014 年至 2015 年任美国俄亥俄州立大学机械与航 空工程系访问学者，2015 年至今先后任东南大学机械工程学院讲师、副教授、 系主任、院长助理。2015 年至 2016 年任江苏戈林新能源汽车科技发展有限公司 监事，2023 年 9 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 江阴标榜汽车部件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：王金湘） 本人作为江阴标榜汽车部件股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独 立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，诚信忠实、勤 勉尽责地履行职务，充分发挥独立 ...

江阴标榜汽车部件股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011005762 号 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江阴标榜汽车部件股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011005762 号 二、 江阴标榜汽车部件股份有限公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告 1-10 江阴标榜汽车部件股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的江阴标榜汽车部件股份有限公司（以下简称标 榜股份公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以 下简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 标榜股份公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江阴标榜汽车部件股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为江阴标榜汽车部件股份有限公司（以下简称"标榜股份"或"公司"）持续 督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规的相关规定，对标榜股份 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江阴标榜汽车部件股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司于 2022 年 2 月 9 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,250 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 40.25 元。截至 2022 年 2 月 15 日，公 司 共 募 集 资 金人 民 币 905,625,000.00 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江阴标榜汽车部件股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 公司及股东承诺事项 | 是否 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | | 履行承诺 | | | 的，本企业承诺按照该等规定执行。 | | | | （3）根据《中国证监会关于进一步推进新 | | | | 股发行体制改革的意见》等规定，若公司 | | | | 上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易 | | | | 日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 | | | | 个月期末（2022 年 8 月 21 日，非交易日顺 | | | | 延）收盘价低于发行价，江阴标榜网络科 | | | | 技有限公司持有公司股份的锁定期限自动 | | | | 延长 个月（若公司上市后发生派发股利、 6 | | | | 送红股、转增股本、增发新股或配股等除 | | | | 息、除权行为的，则前述价格将进行相应 | | | | 调整）。" | | | | 2.公司实际控制人赵奇、实际控制人一致行 | | | | 动人赵建明承诺： | | | | 个月内， "（1）自公司股票上市之日起 36 | | ...

（独立董事：刘斌） 江阴标榜汽车部件股份有限公司 本人作为江阴标榜汽车部件股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独 立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，诚信忠实、勤 勉尽责地履行职务，充分发挥独立董事的独立性和专业性，监督公司规范化运作， 切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度独立董事 履职情况汇报如下： 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人刘斌，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册 会计师。1995 年至 1998 年任江阴市职教中心教师，1998 年至 2000 年任江阴黄 山会计师事务所项目经理，2000 年至 2004 年任江阴大桥会计师事务所部门经理， 2004 年至今任无锡文德智信联合会计师事务所（普通合伙）主任会计师。2010 年至 ...

江阴标榜汽车部件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：吴国忠） 本人作为江阴标榜汽车部件股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会独 立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》 《独立董事制度》的规定和要求，诚信忠实、勤勉尽责地履行职务，充分发挥独 立董事的独立性和专业性，监督公司规范化运作，切实维护公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现就本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人吴国忠，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教 授。1992 年至 1993 年任中国科学技术大学应用化学系助教，2002 年至今先后任 中国科学院上海应用物理研究所研究员、课题组组长、部门主任、博士生导师， 2008 年至今任嘉兴科瑞生物科技有限公司执行董事兼总经理，2012 年至今任嘉 善申嘉科技有限公司总经理，2013 年至今任安徽申 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江阴标榜汽车部件股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为 江阴标榜汽车部件股份有限公司（以下简称"标榜股份"或"公司"）首次公开 发行并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对标榜股份 2023 年度内部控 制评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主体单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围包括母公司江阴标榜汽车部件股份有限公司及全资子公司 上海瑞澄汽车科技有限公司； 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%； 纳入评价范围的主要业务和事项包括公司治理管控层面的内控流程和公司 业务管控层面的内控流程，主要如下：财务报告、组织架构、发展战略、人力资 源、内部审计、资金活动、对外投资、合 ...