华泰联合证券有限责任公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"北路智控"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律、法 规和规范性文件的要求，对北路智控使用部分超募资金永久补充流动资金的事项 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京北路智控科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕821 号）核准同意，公司向社会 公开发行人民币普通股（A 股）2,192.0290 万股（以下简称"本次发行"），发 行价格为 71.17 元/股，募集资金总额为 156,006.70 万元，扣除与募集资金相关的 发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 143,080.79 万元。中天运会计师事 务所（特殊普通合 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,007,782,566.84, representing a 33.37% increase compared to ¥755,653,427.70 in 2022[28]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥224,960,511.31, a 13.52% increase from ¥198,172,209.34 in 2022[28]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥210,780,051.76, up 13.21% from ¥186,180,633.92 in 2022[28]. - The net cash flow from operating activities significantly increased to ¥247,969,139.48, a 606.14% rise from ¥35,115,950.97 in 2022[28]. - The total assets at the end of 2023 were ¥2,622,157,829.42, reflecting a 6.05% increase from ¥2,472,610,788.43 at the end of 2022[28]. - The net assets attributable to shareholders increased by 7.05% to ¥2,283,610,169.55 from ¥2,133,270,649.84 in 2022[28]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.71, a decrease of 2.84% compared to ¥1.76 in 2022[28]. - The diluted earnings per share for 2023 was ¥1.69, down 3.98% from ¥1.76 in 2022[28]. - The company reported a significant increase in quarterly operating revenue, with Q4 2023 revenue reaching ¥298,422,348.50[30]. - The net profit attributable to shareholders in Q4 2023 was ¥61,430,348.08, showing a consistent performance throughout the year[30]. Research and Development - The company emphasizes the importance of technology innovation and has increased R&D investment to maintain competitive advantage in the smart mining sector[8]. - The company has increased its investment in R&D for new products and technologies, such as AI and 5G systems, to meet the growing demand for intelligent mining solutions[48]. - R&D expenses reached CNY 107.73 million, accounting for 10.69% of total revenue, with 314 R&D personnel making up 35.12% of the workforce[69]. - The company introduced two core technologies: unmanned driving fusion positioning navigation technology and AOA positioning technology, significantly improving competitiveness in smart mining solutions[70]. - The number of R&D personnel increased by 31.93% from 238 in 2022 to 314 in 2023, with a slight decrease in the proportion of R&D personnel from 36.06% to 35.12%[107]. - The company is investing 100 million yuan in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[195]. Market Trends and Industry Outlook - The coal industry is projected to see growth in production capacity by 2025, which may positively impact the company's business performance[7]. - The company anticipates moderate growth in coal demand for 2024 due to improving domestic economic conditions[39]. - The company is positioned to benefit from the rapid development of the intelligent mining industry in China, supported by a series of national standards and policies aimed at promoting smart mining technologies[43]. - By 2025, over 100 national and industry standards for coal mine intelligence are expected to be established, enhancing the overall framework for smart mining[43]. - The company recognizes the increasing competition in the intelligent mining sector and the need for continuous innovation and market adaptation[156]. Risks and Challenges - The company faces risks related to macroeconomic fluctuations and coal industry cycles, which could adversely affect its operational performance[7]. - The company has outlined potential risks associated with changes in industry policies that could lead to reduced market demand[6]. - The company faces risks from potential changes in industry policies that could impact market demand for its products[151]. - The company is exposed to macroeconomic fluctuations and coal industry cycles, which could adversely affect its business performance[152]. - The company faces risks from rising human resource costs due to continuous business expansion and increasing wage levels in the software and IT services industry[157]. Technological Integration and Innovation - The company is focusing on the integration of industrial IoT and AI technologies to enhance coal mining safety and efficiency[41]. - The company is committed to integrating intelligent equipment and robotics into coal mining operations to enhance safety and operational efficiency[43]. - The intelligent mining system architecture consists of four layers: equipment perception, network transmission, production execution, and platform application, facilitating a complete process from perception to decision-making[50]. - The company is advancing the integration of various sensors and monitoring equipment to achieve intelligent control in coal mining operations[52]. - The company is developing a high-precision underground real-time positioning system based on UWB technology to enhance operational efficiency and safety in mining operations[105]. Customer Relations and Market Expansion - The company has a stable customer base, including relationships with large state-owned coal mining enterprises[54]. - The company is focused on enhancing product user experience and customer loyalty through ongoing technical support and service[54]. - The company plans to expand its market presence by entering three new regions by the end of 2024, aiming for a market share increase of 15%[186]. - The company aims to deepen cooperation with existing clients through joint research and development to meet personalized needs[147]. - The company is actively expanding its chemical business by engaging with clients seeking to replicate successful project experiences[68]. Governance and Compliance - The company strictly complies with information disclosure regulations, ensuring timely and accurate information dissemination to shareholders[171]. - The company maintains complete independence in assets, personnel, finance, institutions, and business operations from its controlling shareholders[175][176][177][178][179][180]. - The company has established a performance evaluation system linking employee income to work performance, promoting sustainable development[170]. - The company has a governance structure in place with a clear distinction of voting rights among shareholders[183]. Future Strategies - The company aims to enhance brand building and market development in 2024, focusing on improving product quality and customer interaction[147]. - The company plans to enhance its customer service capabilities, investing 50 million yuan in training and development[195]. - The company will actively participate in the formulation of national and industry standards for intelligent mining systems in 2024[150]. - The company’s future strategy includes becoming a leading supplier of intelligent mining information systems in China, driven by continuous technological innovation[141].

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-06 南京北路智控科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月15日召 开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股A股股份用于实施员工 持股计划或者股权激励，本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币3,000万元 （含本数）且不超过人民币6,000万元（含本数），回购价格为不超过人民币60元 /股，回购股份实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。 具体内容详见公司于2023年11月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-64）。 一、回购公司股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》（以下简称"《自律监管指引第9号》"）等相关规定，公司 在回购期间应当在 ...

南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月15日召 开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股A股股份用于实施员工 持股计划或者股权激励，本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币3,000万元 （含本数）且不超过人民币6,000万元（含本数），回购价格为不超过人民币60元 /股，回购股份实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。 具体内容详见公司于2023年11月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-64）。 一、回购公司股份的进展情况 证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-04 南京北路智控科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格； 2、不得在本所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交 易日内进行股份回购的委托； 根据《上市 ...

南京北路智控科技股份有限公司 关于公司通过高新技术企业认定的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、基本情况 近日，南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到了江苏省 科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术 企业证书》，公司通过高新技术企业的认定，相关情况如下： 证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-05 2024年3月1日 发证时间：2023年12月13日 有效期：三年 二、对公司经营的影响 本次高新技术企业认定系公司在原高新技术企业证书有效期满后所进行的 重新认定，根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，公司自获得高新技术 企业重新认定后连续三年内（2023年度至2025年度）可继续享受高新技术企业的 相关优惠政策，即按15%的税率缴纳企业所得税。 特此公告。 南京北路智控科技股份有限公司 企业名称：南京北路智控科技股份有限公司 证书编号：GR202332009244 董事会 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-03 南京北路智控科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月15日召 开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股A股股份用于实施员工 持股计划或者股权激励，本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币3,000万元 （含本数）且不超过人民币6,000万元（含本数），回购价格为不超过人民币60元 /股，回购股份实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。 具体内容详见公司于2023年11月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-64）。 一、回购公司股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》（以下简称"《自律监管指引第9号》"）等相关规定，公司 在回购期间应当在 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"华泰联合证券"） 作为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"北路智控"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的要求以及北路智控的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责， 对北路智控的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股 东和实际控制人等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严 格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进 行。 2024 年 1 月 5 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对北路智控董事、监事、高 级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的 持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。 一、培训 ...

南京北路智控科技股份有限公司： 江苏世纪同仁律师事务所关于 南京北路智控科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 经查，公司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知，符合《公司法》 《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。 2.本次股东大会的投票方式 根据《公司法》《证券法》和《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本所律师出 席公司2024年第一次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席 会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性等事项出具法律 意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1.本次股东大会的召集 本次股东大会由董事会召集。2023年12 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-02 南京北路智控科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2．本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股 东大会通知于 2023 年 12 月 30 日以公告形式发出，具体内容详见当日公司于中 国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告（公 告编号：2023-73）。 （一）会议召开情况 （1）现场会议召开时间：2024年1月15日（星期一）下午14：00 （2）网络投票时间：2024年1月15日（星期一） 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年1月15日上 午9:15-9:25、9:30-11:30,下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年1月 15日9:15-15 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-01 南京北路智控科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 时段等符合《自律监管指引第9号》第十七条、十八条的相关规定，具体如下： （一）公司未在下列期间回购公司股份： 1、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月15日召 开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股A股股份用于实施员工 持股计划或者股权激励，本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币3,000万元 （含本数）且不超过人民币6,000万元（含本数），回购价格为不超过人民币60元 /股，回购股份实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。 具体内容详见公司于2023年11月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公 ...