南京北路智控科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强公司重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分 支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对 公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法 律、法规、规章、规范性文件和《南京北路智控科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《南京北路智控科技股份有限公司信息披露管理制度》（以 下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价 格已经或可能产生较大影响的未公开信息。重大信息包括但不限于公司及控股子 公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件及上 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（以 下简称"《监管规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律、 法规、规范性文件以及《南京北路智控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合本公司实际，制定本制度。 南京北路智控科技股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全本制度，对募集资金的存储、使用、变 更、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保本制度的有效实施。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 ...

南京北路智控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第四条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； 1 （三） 决定公司的经营计划和投资方案； 第一条 为了进一步规范南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、法规及《南京北路智控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制订本规则。 第二章 董事会 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名（包含会计专业人士 1 名），非独立董事 6 名（包含职工代表董事 1 名）。董事会设董事长一名。董 事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以提名董事会的非独 立董事候选人；董事会、单独或者合计持有公司股份 1%以上的股东可以提名董 事会的独立董事候选人，依法设立的投资者保护 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构（即内审部）及人 员，依据国家有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，对公司内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 南京北路智控科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《南京北路智控科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责 ...

南京北路智控科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南京北路智控科技股份有限公司(以下称"公司"、"本公 司")全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的支持、指导和管理， 规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及 《南京北路智控科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立的、具有独立法人资格的公司 及其控制的下属公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50％以上股 份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 本公司以其持有的股权份额， ...

南京北路智控科技股份有限公司 章 程 2025年10月 | | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 17 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | | 第六节 | 股东会的召开 20 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 23 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 29 | | 第一节 | 董事的一般规定 29 | | | 第二节 | 独立董事 33 | | | 第三节 | 董事会 | 36 | | 第四节 | 专门委员会 40 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 42 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | ...

南京北路智控科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范南京北路智控科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《南京北路智控 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押 或质押等担保，包括公司对控股子公司的担保。担保的债务种类包括但不限于银 行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关 信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎 ...

南京北路智控科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司与公司关联方之间的关联交易决策程序，保证关联交易的公平合理，防 止关联交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号——年度报告的内容与格式》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《南京 北路智控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或者义务的事项。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）关联人回避的原则； （二） 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或者其他组织； （三） 由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者 担任董事（不含同为双方的独 ...

董事会专门委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，规范高级管理人员的聘选工作，建立健全公司高级管理人员的薪酬考 核制度，确保公司内部审计工作的及时性和专业性，增强公司核心竞争力，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《南京北路智 控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律法规制 定本实施细则。 第二条 公司董事会设立战略与发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪 酬与考核委员会等四个专门委员会。 第三条 战略与发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会 委员全部由公司董事组成。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立 董事应当过半数并由独立董事担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业 人士。 第二章 战略与发展委员会实施细则 第四条 战略与发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提 ...

南京北路智控科技股份有限公司 《公司章程》修订对照表 根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，为进一步规范公司运作， 保持《公司章程》与现行法规体系的一致性，公司对《公司章程》进行修订，具 体修订内容包括： 1、全文统一删除"监事会"和"监事"，由董事会审计委员会履行《中华人 民共和国公司法》等相关法律法规中规定的监事会职权。条款中仅删除"监事会" 和"监事"的，不逐一列示修订前后对照情况。 2、其他非实质性修订，如章节标题变化、条款编号变化及援引条款序号的 相应调整、标点符号及格式的调整、个别用词造句变化等，因不涉及具体权利义 务变动，不逐一列示修订前后对照情况。 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一章 | 总则 第一条 为维护南京北路智控科技股份 | | | 第一条 为维护南京北路智控科技股 份有限公司（以下简称"公司"）、 ...