目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3232 号 杭州国泰环保科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称国泰环保公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供国泰环保公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为国泰环保公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 国泰环保公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，切实维护全体 股东利益，认真履行董事会的职责，完善公司法人治理结构、建立健全公司内部 管理和控制制度，开展公司治理活动，规范公司运作，提升公司治理水平。现将 董事会 2023 年主要工作内容汇报如下： 一、2023 年度公司经营情况 2023 年度，公司实现营业收入 30,947.97 万元,同比下降 15.52%；营业利润 15,799.07 万元，同比下降 9.78%，实现净利润 14,245.43 万元，同比下降 5.92%， 归属于母公司所有者权益的净利润 13,856.78 万元，同比下降 6.49%。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产为 150,743.60 万 ...

国信证券股份有限公司 关于杭州国泰环保科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为杭州国 泰环保科技股份有限公司（以下简称"国泰环保"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，就使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理出具核查意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]2677 号)同意注册，杭州国泰环保科 技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人 民币 1.00 元，每股发行价格为 46.13 元，募集资金总额为人民币 922,600,000.00 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币 66,063,970.57 元后，实际募集资金净额 为人民币 856,536,029.43 元。募集 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 （截至 2023 年 12 月 31 日） 杭州国泰环保科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 (一) 内部控 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥309,479,702.30, a decrease of 15.52% compared to ¥366,323,146.52 in 2022 [18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥138,567,809.29, down 6.49% from ¥148,191,612.91 in 2022 [18]. - Basic earnings per share decreased by 25.10% to ¥1.85 in 2023, down from ¥2.47 in 2022 [18]. - The company achieved operating revenue of CNY 309.48 million in 2023, a decrease of 15.52% compared to CNY 366.32 million in 2022 [101]. - The net profit for 2023 was CNY 142.45 million, down 5.92% from CNY 151.43 million in the previous year [101]. - The company's sludge treatment services generated CNY 265.98 million, accounting for 85.94% of total revenue, reflecting a decline of 14.55% year-on-year [105]. - The total revenue for 2023 was CNY 128,333,260.71, a decrease of 26.49% compared to CNY 174,582,216.56 in 2022 [109]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased by 3.71% to ¥172,005,037.45 in 2023, compared to ¥165,851,404.66 in 2022 [18]. - The company’s cash flow from operating activities was CNY 172.01 million, an increase of 3.71% from CNY 165.85 million in the previous year [102]. - The company’s cash and cash equivalents increased significantly by 7625.07% to CNY 832.47 million, primarily due to fundraising activities [102]. - The net cash flow from financing activities surged by 1,254.28% to CNY 734,984,360.07, mainly driven by funds raised from the initial public offering [120]. - The total amount of funds raised by the company in 2023 was RMB 92,260.00 million, with a net amount of RMB 85,653.60 million after deducting actual issuance costs of RMB 6,606.40 million [133]. - The company reported restricted cash of ¥3,994,017.32, primarily due to guarantee deposits and unexpired interest receivables [126]. Research and Development - The company has invested in new product development, particularly in advanced sludge treatment technologies, with an R&D budget increase of 25% compared to the previous year [13]. - The company’s research and development expenses increased by 23.39% to CNY 24.23 million in 2023, up from CNY 19.64 million in 2022 [102]. - The number of R&D personnel increased to 76 in 2023, a rise of 2.70% from 74 in 2022, with R&D personnel now constituting 24.28% of the total workforce [117]. - The company is focusing on the development of new technologies for the recovery of NMP, a key solvent in lithium battery production, with a project completion target set for 2024 [118]. - The company is focusing on the development of energy-saving and environmental protection equipment, including sludge treatment systems and lithium battery industry-related equipment [43]. Market Expansion and Strategy - The company is focusing on expanding its market presence, particularly in the Zhejiang province, aiming for a 15% increase in market share by the end of 2024 [13]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its service capabilities and expand its customer base [13]. - The company aims to increase the harmless disposal rate of sludge to over 90% during the 14th Five-Year Plan period [28]. - The company is positioned to benefit from the mixed-ownership reform, which aims to enhance capital flow and promote high-quality strategic investments in private environmental enterprises [35]. - The company plans to expand overseas by establishing a subsidiary in Singapore, GUOTAI INNOVATION PTE. LTD. [110]. Sustainability and Environmental Commitment - The company is committed to sustainability, with plans to reduce operational carbon emissions by 10% over the next two years [13]. - The company is actively engaging in carbon sink projects in response to dual carbon policies, aiming to capture competitive advantages in future carbon pricing mechanisms [88]. - The national policy emphasizes the importance of a green transformation and aims to achieve carbon peak by 2030 and carbon neutrality by 2060 [42]. - The company aims to leverage national policies promoting equipment upgrades to encourage existing clients to adopt its technology for sludge treatment, enhancing energy recovery and reducing emissions [80]. Corporate Governance - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal requirements [161]. - The company maintains an independent financial department, capable of making autonomous financial decisions and managing its own bank accounts [167]. - The company has established specialized committees within the board to provide scientific and professional opinions for decision-making [161]. - The company has a complete production and auxiliary production system, as well as independent procurement and sales systems [169]. Talent Development and Human Resources - The company emphasizes talent development and has expanded its R&D team through self-training, industry-academia collaboration, and high-level talent recruitment [90]. - The company is actively pursuing talent acquisition to strengthen its research and development capabilities for future business expansion [197]. - The total number of employees at the end of the reporting period is 313, with 190 in the parent company and 123 in major subsidiaries [195]. - The company has a comprehensive salary policy that includes various types of insurance and housing fund contributions for employees [196]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 15 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 80,000,000 shares [4]. - The board of directors has approved a dividend payout of 0.5 yuan per share, reflecting a 10% increase from the last fiscal year [179]. - The company emphasizes a proactive profit distribution policy, prioritizing cash dividends over other forms of profit distribution [198]. - Cash dividends are contingent upon positive undistributed profits and the company achieving profitability for the year [199].

二、年度履职情况 （一）出席会议情况 2023 年度，本人按时出席公司组织召开的董事会、股东大会。本着勤勉尽责 的态度，对提交董事会的全部议案进行了审议，认真审阅会议资料，充分了解相 关议案情况，以专业能力和经验做出独立的表决意见，并提出合理建议。2023 年度，公司董事会共计召开会议 8 次，本人按时出席了各次会议，没有缺席或连 续两次未出席会议的情况，没有授权委托其他独立董事出席会议的情况，其中本 人以通讯方式参加董事会次数 3 次，以现场方式参加董事会次数为 5 次。本人与 公司保持充分沟通，在深入了解情况的基础上作出客观决策，对各审议事项，经 审慎考虑后均投出赞成票。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项 杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李东升） 本人作为杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届、第 四届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（池仁勇） 本人作为杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届、第四 届董事会独立董事，在任职期间严格，本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等公司制度 的有关规定和要求，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东合法权益。现将 2023 年任职期间 履职情况向各位股东汇报如下： 一、本人基本情况 本人池仁勇，生于 1959 年，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。 1994 年 9 月至 2012 年 2 月，先后担任浙江工业大学经贸管理学院副教授、教授、 博士生导师、副院长；2012 年 3 月至今，担任浙江工业大学中国中小企业研究 院院长；2019 年 1 月至今，担任杭州大地海洋环保股份有限公司独立董事；2019 年 9 月至今，担任杭州前进齿轮箱集团股份有限公司独立董事 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-013 杭州国泰环保科技股份有限公司 关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含全资 子公司及控股子公司）使用不超过人民币 6 亿元（含本数）闲置募集资金（含超 募资金，下同）进行现金管理，本事项尚需提交 2023 年度股东大会审议，有效 期为自审议本议案的股东大会决议通过之日起 12 个月。闲置募集资金现金管理 到期后将及时归还至募集资金专户。上述额度及有效期内，资金可以滚动循环使 用。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]2677 号)同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）20,000 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2024-002 杭州国泰环保科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次上市流通的限 售股份为首次公开发行前已发行的部分股份、员工资管计划参与战略配售股份。 2、本次解除限售的首次公开发行前已发行的股份为 10,510,440 股，占公司 总股本比例为 13.1381%，限售期自公司股票上市之日起 12 个月；本次解除限售 的员工资管计划参与战略配售股份为 2,000,000 股，占公司总股本比例为 2.5%， 限售期为自公司股票上市之日起12个月；本次合计解除限售股份12,510,440股， 占公司总股本的比例为 15.6381%。 3、本次解除限售股上市流通日为 2024 年 4 月 8 日（星期一）。 一、公司股票发行和股本变动情况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2677 号），经深圳证券交易所《关 ...

国信证券股份有限公司 关于杭州国泰环保科技股份有限公司 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2677 号），经深圳证券交易所《关 于杭州国泰环保科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深 证上〔2023〕261 号）同意，杭州国泰环保科技股份有限公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，并于 2023 年 4 月 4 日在深圳证券交易所 创业板上市。 首次公开发行股票完成后公司总股本为 80,000,000 股，其中有流通限制或限 售安排的股份数量为 62,932,306 股，占发行后总股本的比例为 78.67%；其中无 限售条件流通股票数量为 17,067,694 股，占发行后总股本的比例为 21.33%。 （二）上市后股本变动情况 2023 年 10 月 9 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量 为 932,306 股，占公司总股本的 1.17%，具体情况详见公司 2023 年 9 月 27 日披 露于巨潮资讯网（www.cninfo.co ...