山东三元生物科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011005632 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 山东三元生物科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告 1-5 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011005632 号 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的山东三元生物科技股份有限公司（以下简称三 元生物公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 ...

公司内部控制的目标是合理保证经企业经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部 控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。董事会认为，公司已按照企 业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告 内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 中信建投证券股份有限公司 关于山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为山 东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元 ...

山东三元生物科技股份有限公司 对外担保决策制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的权限范围 | 2 | | 第三章 | 对外担保的经办部门及其职责 | 4 | | 第四章 | 被担保企业的资格 | 4 | | 第五章 | 反担保 | 5 | | 第六章 | 担保决议和签署 | 5 | | 第七章 | 担保的信息披露 | 6 | | 第八章 | 对外担保的跟踪和管理 | 6 | | 第九章 | 附 则 | 7 | 山东三元生物科技股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求等有关规定，制定 本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （赵春海） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事职责， 出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥独立董事的独立性和专业 性作用，积极促进公司规范运作，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合 法利益。现将本人2023年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 赵春海先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，微生物学专业， 博士研究生学历，教授。2005年8月至今，就职于滨州职业学院，历任助教、讲 师、教授、生物工程学院教科研副院长；2014年7月至今，就职于滨州职业学院， 任教研室主任；2020年10月至今，就职于山东三元生物科技股份有限公司，任 独立董事。 本人未持有公司股份，与公司控股股 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-026 山东三元生物科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十六次会议，会议审议通过 了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构。现将具 体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 大华会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司 提供优质审计服务的经验和能力，能够满足公司建立健全内部控制和财务审计工 作的要求。在公司 2023 年度的审计工作中，大华会计师事务所坚持独立、客观、 公正的原则，顺利完成了公司 2023 年度财务审计工作，出具的审计报告能够真 实、准确、完整反映公司实际情况，表现出了良好的职业操守和业务素质，从专 业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计 ...

山东三元生物科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和职权 | 2 | | 第三章 | 董事及董事长的权利、义务与责任 | 4 | | 第四章 | 董事会会议的召开 | 8 | | 第五章 | 董事会会议的议事程序与决议 | 10 | | 第六章 | 董事会决议的执行 | 13 | | 第七章 | 附 则 | 13 | 山东三元生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范董事会及其成员的组织和行为，保证董事会议事程序及其决议的合 法性，确保董事会高效运作和科学决策，维护公司、股东、债权人及公司职工的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董 ...

山东三元生物科技股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告及 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 1 / 3 根据《中国人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 和《公司章程》《董事会专门委员会工作制度》等规定和要求，山东三元生物科 技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职评估及董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日，共有合伙人 ...

山东三元生物科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 职责权限 | 2 | | 第三章 | 议事规则 | 2 | | 第四章 | 附则 | 4 | 山东三元生物科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《 上市公司治理准 则》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使第一款所列职权的， ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （朱宁） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事职责， 出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥独立董事的独立性和专业 性作用，积极促进公司规范运作，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合 法利益。 因个人原因，本人于2023年10月23日向公司董事会申请辞去第四届独立董 事、董事会薪酬与考核委员会主任委员及董事会审计委员会委员职务，辞职后 不再担任公司任何职务。公司于2023年10月26日、11月13日召开了第四届董事 会第十八次会议及2023年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于补选公 司第四届董事会独立董事的议案》。本人自2023年11月13日起，不再担任公司 第四届董事会独立董事及第四届董事会薪酬与考核委员会 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-025 山东三元生物科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第四届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于 2024 年度向银行申 请综合授信额度的议案》。同意公司 2024 年度向银行申请不超过人民币 15 亿元 的综合授信额度。现将具体情况公告如下： 一、本次向银行申请综合授信额度的基本情况 为满足公司生产经营和发展需要，2024 年，公司拟向潍坊银行、兴业银行、 光大银行、招商银行、中信银行、建设银行、农业银行、工商银行、中国银行（包 含但不限于上述银行）等金融机构合计申请总额不超过人民币 15 亿元的综合授 信额度。在此额度内由公司根据实际资金需求进行银行承兑汇票、远期外汇、保 函、信用证等融资品种（包含但不限于上述融资品种）。授信期限内综合授信额 度可以循环使用。以上授信额度并非公司实际融资金额，具体授信额度、授信期 限以公司 ...