中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为龙口联合 化学股份有限公司（以下简称"联合化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，对联合化学 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎 核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 实际募集资金金额，资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意龙口联合化学股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1176 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为 人民币 14.95 元，募集资金总额 29,900.00 万元，扣除相关发行费用 4,068 ...

龙口联合化学股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 各位股东： 龙口联合股份有限公司（以下简称"公司"）监事会由 3 名监事组成，监事 会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真 履行和独立行使监事会的监督职权和职责。2023 年公司共召开 6 次监事会，监 事会成员列席了 2023 年内的股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、 股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督， 保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。 一、监事会 2023 年度工作情况 2023 年监事会召开情况如下： | 会议时间 | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | | | | 1.《关于公司<2022 年年度报告>全文及其摘要的 | | | | 议案》 | | | | 2.《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 为 2023 年度审计机构的议案》 | | | | 3.《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | 4.《关于公司 2023 年度财务预算报告的议案》 | | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥428,388,426.10, a decrease of 20.96% compared to ¥541,984,420.48 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥33,829,831.37, down 47.27% from ¥64,154,917.71 in 2022[18]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.4229, reflecting a decline of 56.05% from ¥0.9623 in 2022[18]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥810,539,193.07, representing a 3.38% increase from ¥784,022,630.65 at the end of 2022[18]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥687,924,786.39, an increase of 2.96% from ¥668,170,163.62 at the end of 2022[18]. - The cash flow from operating activities for 2023 was ¥69,684,762.23, a slight decrease of 1.93% compared to ¥71,056,614.54 in 2022[18]. - The company reported a total of ¥2,185,185.98 in non-recurring gains and losses for 2023, significantly lower than ¥11,443,975.75 in 2022[24]. - The company achieved operating revenue of CNY 428.39 million, a decrease of 20.96% year-on-year, and a net profit attributable to shareholders of CNY 33.83 million, down 47.27% year-on-year[61]. - The chemical segment contributed CNY 427.47 million, accounting for 99.79% of total revenue, with a year-on-year decline of 21.12%[63]. - The pigment product line generated CNY 408.29 million, representing 95.31% of total revenue, with a decrease of 21.22% compared to the previous year[63]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.20 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 80,000,000 shares[3]. - The total distributable profit for the year is RMB 150,593,523.96, indicating a strong profitability position[172]. - The company has not issued any bonus shares or capital reserve transfers during this distribution[172]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive governance structure, including a shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board, ensuring effective management and oversight[175]. - The board of directors convened 5 meetings, with full attendance from all directors, ensuring compliance with governance regulations[117]. - The supervisory board held 6 meetings, with all supervisors present, adhering to the company's governance structure[118]. - The audit committee conducted 6 meetings during the reporting period, maintaining regular oversight of financial practices[122]. - The company has a dedicated human resources department, ensuring independent management of employee affairs[129]. - The company maintains a separate financial accounting department, allowing for independent financial decision-making[130]. - The company has implemented a "Quality Return Double Improvement" action plan, although details on its execution were not disclosed[113]. - The company is committed to maintaining compliance with corporate governance standards and enhancing its operational efficiency[151]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and development strategies, indicating potential risks in its operations[3]. - The company has identified risks related to environmental compliance, safety production, and reliance on DIC Corporation, which significantly impacts its revenue and cash flow[105][107][109]. - The company is facing intensified competition in the organic pigment industry, with supply exceeding demand, necessitating continuous innovation in technology and management[110]. Research and Development - The R&D team consists of over 60 members, holding 11 invention patents and 14 utility model patents, with a focus on developing high-performance and environmentally friendly products[55]. - The company has developed over 200 customized pigment products and holds 11 invention patents and 14 utility model patents, enhancing its R&D capabilities[98]. - The company completed several R&D projects aimed at developing environmentally friendly organic pigments for various applications, enhancing product competitiveness[72]. - The company plans to enhance its R&D efforts to develop more high-performance eco-friendly pigment products, with a focus on azo organic pigments for the ink industry[100]. Environmental Compliance - The company has complied with environmental regulations and holds a valid pollutant discharge permit issued by the local environmental authority[192]. - The company has managed hazardous waste disposal through contracts with qualified disposal units, ensuring compliance with relevant regulations[193]. - The company has implemented measures to manage pollutant emissions effectively, adhering to industry standards[192]. - The company has invested a total of 4.55 million yuan in environmental protection during the reporting period, covering water treatment materials, hazardous waste disposal, and the construction of environmental facilities[199]. - The company has established a wastewater treatment station that meets discharge standards, utilizing caustic soda to adjust pH and liquid oxygen to reduce color[195]. Market Position and Strategy - The company operates in the organic pigment industry, which has seen expanding applications in various sectors, including automotive and construction[28]. - The company is positioned as a major player in the organic pigment industry, benefiting from China's status as a leading production and consumption market for fine chemicals[48]. - The company plans to leverage e-commerce and international exhibitions to expand its overseas market presence, including new markets in South America and ASEAN[103]. - The company aims to achieve full automation in production processes, with the first phase already completed for liquid raw material handling and reaction conditions[102]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 378, with 266 in production, 10 in sales, 66 in technical roles, 7 in finance, and 29 in administration[167]. - The company provides competitive salaries and benefits, including pension, medical, work injury, unemployment insurance, and housing fund contributions[169]. - The company emphasizes employee training and development, implementing an annual training plan that includes both internal and external training methods[170]. Management Changes - The company experienced a change in management, with Li Xiumei resigning as General Manager on August 17, 2023, while remaining as Chairwoman[138]. - Ma Chengzhi was appointed as the new General Manager on August 17, 2023, following the resignation of Li Xiumei[138]. - The company’s supervisory board elected Liu Desheng as the new Chairman of the Supervisory Board on June 28, 2023[137]. Financial Management - The company has not reported any penalties from regulatory authorities for its directors, supervisors, or senior management in the past three years[150]. - The company has established a remuneration decision-making process that aligns with its articles of association and relevant regulations[151]. - The total pre-tax remuneration for the board of directors, supervisors, and senior management amounted to 307.02 million CNY[156].

龙口联合化学股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字(2024)第 000143 号 | 目 | 求 | 页 | 刷 | | --- | --- | --- | --- | | 一、募集资金存放与使用情况鉴证报告 | | 1-2 | | | 二、募集资金存放与使用情况专项报告 | | 3-6 | | 和信会计师事务所 (特殊普通合伙) 二〇二四年四月二十六日 龙口联合化学股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 4 ►北 স্য. & TH A 4 1 / 龙口联合化学股份有限公司 报告正文 募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字(2024)第 000143 号 龙口联合化学股份有限公司全体股东: 我们签证了后附的龙口联合化学股份有限公司（以下简称联合化学公司）董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》(以下简 称"专项报告")。 一、联合化学公司董事会的责任 联合化学公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022 年修订)》 （证监会公告[2022]15 号）及《深圳证券 ...

中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 | | 注意要点，并解读了股份减持、股份锁 | | --- | --- | | | 定期等方面的规则。 | | | 根据《证券期货经营机构及其工作人员 | | | 廉洁从业规定》的规定，中德证券对公 | | | 司董事、监事、高级管理人员进行廉洁 | | | 从业的宣导及培训，强化公司对廉洁从 | | | 业监管规定的学习和理解。 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 不适用 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：联合化学 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：缪兴旺 | 联系电话：010-59026928 | | 保荐代表人姓名：张少伟 | 联系电话：010-59026829 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 ...

龙口联合化学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事沈永嘉、姜欣的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事沈永嘉、姜欣的任职经历以及签署的相关自查文件，公司董 事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 龙口联合化学股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 2024 年度预计日常关联交易的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为龙口联合 化学股份有限公司（以下简称"联合化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对联合化学 2024 年度预计日常关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 联合化学因日常经营发展需要，计划在 2024 年度与烟台依众化工有限公司 （以下简称"依众化工"）发生关联交易，预计 2024 年度与关联方发生日常经营 关联交易额度不超过 500.00 万元。公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事 会第三次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度预 计日常关联交易的议案》，关联董事李秀梅女士、李玺田先生回避表决，该议案 已经公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通 ...

龙口联合化学股份有限公司 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，未持有公司股份，并与持有公 司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存 在关联关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。因此，本人满足 独立董事的任职要求且不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事的相关规定。 二、出席董事会及列席股东大会情况 2023 年，本人认真参加了公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事 的义务。2023 年公司各次董事会、股东大会的召集与召开皆符合法定程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事 会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无提出异议事项，也无 反对、弃权的情形。 2023 年公司共召开了 5 次董事会会议，3 次股东大会。作为独立董事，本人 在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和材料，详细了解公司 整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上， 认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决 策起到 ...

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2024-007 龙口联合化学股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议 公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议 于 2024 年 4 月 26 日以现场的方式在公司二楼会议室召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式通知了全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席刘德胜先生主持。 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票的方式通过如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司编制的《2023 年年度报告》全文及其摘要符合 法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于 ...

龙口联合化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《龙口联合化学股份 有限公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求， 本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董 事作用，切实履行了独立董事的责任和义务。在 2023 年的工作中，本人积极出 席相关会议，认真参加公司董事会和股东大会，并积极为公司发展出谋划策，发 挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东尤其是中小投资者的利 益，现将本人 2023 年的工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，未持有公司股份，并与持有公 司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存 在关联关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。因此，本人满足 独立董事的任职要求且不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事的相关规定。 二、出席董事会 ...