赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2023-041 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了《2023 年 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体内容如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4042 号）同意注册，公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）3,148.69 万股，每股发行价格为人民币 173.98 元，募集资金总额为人 民币 5,478,090,862.00 元，扣除不含税发行费用（含先期已支付的发行费用）后，实际 募集资金净额为人民币 5,203,780,785 ...

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2023-039 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次会议 于 2023 年 8 月 17 日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件等形式发出，本次会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名，其中张守 卫先生、王泰元先生、程林先生、童高才先生、张济柳女士、欧阳明女士以通讯方式出 席会议。会议由董事长罗洁主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议 的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事审议和表决，会议通过了如下决议： 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日披露于巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年半年度募集资 ...

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2023-040 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议 于 2023 年 8 月 17 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 7 日 以传真、电子邮件及直接送达等方式发出，本次会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名，其中监事林浩以通讯方式参会。会议由监事会主席林浩主持召开。本次会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为，公司编制的《2023 年半年度报告》及其摘要的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际经 营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.c ...

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2023-043 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：赣州腾远钴业新材料股份有限公司及下属子公司（以下简称"公司"） 拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务， 有效降低市场价格波动风险，保障公司主营业务稳步发展。 2、交易场所及品种：公司套期保值业务的交易品种限于在场内市场交易的与公司 的生产经营相关产品的期货品种。 3、交易金额：公司商品期货套期保值业务开展中占用的保证金最高额度不超过 1 亿元人民币。上述交易额度在交易期限内可循环使用且交易期限内任一时点的交易金 额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过已审议额度。 4、审议程序：本次套期保值业务已经第三届董事会第七次会议和第三届监事会第 七次会议审议通过，本事项无需提交公司股东大会审议。 （二）必要性 公司主要产品为金属铜、金属钴、硫酸钴、氯化钴、碳酸锂等大宗商品。为借助期 货市场的价格风险对冲功能 ...

东兴证券股份有限公司 关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司开展商品期货 套期保值业务的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为赣州 腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"腾远钴业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司开展商品期货套期保值 业务的事项进行了核查，核查情况如下： 一、开展商品期货套期保值业务的目的、必要性及可行性 （一）目的 （三）可行性 公司已制定《商品期货套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，为 商品期货套期保值业务配备了专业人员，公司不做投机性、套利性的交易操作， 采取的针对性风险控制措施切实可行，开展商品期货套期保值业务具有可行性。 二、商品期货套期保值业务基本情况 （一）交易品种、交易对象及资金来源 公司套期保值业务的交易品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营相 关产品的期货品种，公司商品期货交易对象为商品期货交易所或经相关监管部门 批准并具有期货经营许可证的期货公司 ...

商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）期货 业务交易监管流程，防范交易风险，实现稳健经营，确保套期保值资金的安全， 根据《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"期货套期保值业务"是指：公司以规避生产经营中使用 的主要原材料及生产的产品因价格波动所产生的风险为目的，结合销售和生产采 购计划，进行期货交易所上市标准化期货合约的交易，实现抵消现货市场交易中 存在的价格波动风险，以此达到稳定采购成本的目的，保障公司业务稳步发展。 第三条 公司从事期货套期保值业务时遵循以下原则： 1、公司在从事自营范围内的保值业务时，应遵循本制度。 2、公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行投机和套利交易。 3、公司进行套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易数量的 100%，期 货持仓量不超过套期保值的现货量。 4、期货持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配，签订现货合同后，相 应的套期保值头寸持有时间原则上不得超出现货合同点价的时间。 5、公司应当以自己的名义设立套期保值交易账户，不使用他人账户进行套 期保值业务，公司自有交易账户也不 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2023 年 1-6 月非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：赣州腾远钴业新材料股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 资金占用方名称 | | 占用方与上 | 上市公司 | | 2023 年 1-6 | 2023 | 年 1-6 月占 | | 2023 年 1-6 | 月 | 2023 年 1-6 | | 2023 年 6 月 | | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 市公司的关 | 核算的会 | 币种 | 月占用资金余 | | 用累计发生金额 | | 占用资金的利 | | 月偿还累计发 | | 末占用资金 | | 成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | 计科目 | | 额 | | （不含利息） | | 息（如有） | | 生金额 | | 余 额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 非经营 | | ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 公司套期保值业务的交易品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营相 关产品的期货品种。 （二）资金来源 资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。 （三）审议程序 本事项经公司董事会审计委员会、董事会、监事会审议通过，独立董事发表 明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。公司与提供套期保值 业务的金融机构不存在关联关系。公司开展商品期货套期保值业务不构成关联交 易，该事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。 （四）额度、期限及授权 公司商品期货套期保值业务开展中占用的保证金最高额度不超过（即授权有 效期内任一时点都不超过）1 亿元人民币。上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在审批期限内可循环使用。董事会授权公司经营管理层在上述额度 范围内具体签署套期保值业务相关协议及文件。 一、开展商品期货套期保值业务的目的 赣州腾远钴业新材料股份有限公司及下属子公司（以下简称"公司"）拟利 用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务， 有效降低市场价格波动风险，保障公司主营业务稳步发展。 二 ...

一、 保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次，已阅读相关文件 0 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次，已阅读相关文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次，已阅读相关文件 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1 次 | | （2）现场检查报告 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 《赣州腾远钴业新材料股份有限公司章程》等相关规定，作为赣州腾远钴业新 材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们认真审阅了公司第三 届董事会第七次会议相关资料，基于独立、客观判断的原则，发表如下独立意见： 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，我们对公司 2023 年半年度募集资金存放与使用的情况进行了认真核查，发表如下独立意见： 经核查，2023 年半年度公司募集资金的管理和使用符合中国证监会、深圳 证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资 金管理办法》的有关规定，如实反映了公司 2023 年半年度募集资金实际存放与 使用情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在改变或变相改变募 集资金投向和损害股东利益的情形。 二、关于公司开展商品期货套期保值业务的独 ...