东兴证券股份有限公司关于赣州腾远钴业新材料股份有限 公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进 行现金管理的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为赣州 腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"腾远钴业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关规定的要求，对公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现 金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意赣州腾远钴业新材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4042 号）同意注册，公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）3,148.69 万股，每股面值人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 173.98 元/股，募集资金总额为人民币 5,478,090,862.00 元，扣除 不含税发行费用后，实际募集资金净额为人民币 5,2 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4042号）同意注册，并经深圳证券交易所同意， 公司由主承销商东兴证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于2022年3月14日采用 向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方 式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票3,148.69万股，发行价为每股人民币173.98 元。截至2022年3月14日，公司共募集资金547,809.09万元，扣除不含税发行费用27,431.01 万元（含先期已支付的发行费用）后，募集资金净额为520,378.08万元。上述募集资金净 额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字[2022]第351C000126号《验资报告》 验证。 （二）募集资金使用及结余情况 东兴证券股份有限公司关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为赣州腾远钴 业新材料股份有限公司（以下简称"腾远钴业"或"公司"）首次公开发行 ...

作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或 其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其 主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存 在影响独立性的情况。 二、出席会议情况及主要工作内容 （一）出席董事会、股东大会的情况 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人程林作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发 挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 程林，1976 年 9 月出生，男，加拿大国籍，拥有美国长期居住权。2012 年 5 月毕业于美国俄亥俄州立大学， ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 市值管理制度 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 市值管理制度 2025 年 4 月 17 日第三届董事会第十四次会议审议通过 中国·赣州 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 市值管理的机构与职责 1 | | 第三章 | 市值管理的主要方式 2 | | 第四章 | 监测预警机制和应急措施 4 | | 第五章 | 市值管理禁止事项 4 | | 第六章 | 附则 5 | 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为强化赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称公司）市值管 理工作，切实提升公司投资价值，充分保障公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《赣州腾远钴业新材料 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 章 程 2016 年 8 月 12 日股份公司首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日 2016 年年度股东大会第一次修订 2018 年 12 月 20 日 2018 年第一次临时股东大会第二次修订 2019 年 2 月 8 日 2019 年第一次临时股东大会第三次修订 2019 年 12 月 16 日 2019 年第四次临时股东大会第四次修订 2020 年 2 月 24 日 2020 年第一次临时股东大会第五次修订 2020 年 3 月 11 日 2020 年第二次临时股东大会第六次修订 2020 年 8 月 19 日 2020 年第五次临时股东大会第七次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第八次修订（上市后生效） 2022 年 5 月 11 日 2021 年年度股东大会第九次修订 2023 年 5 月 18 日 2022 年年度股东大会第十次修订 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第十一次修订 尚待 2025 年 5 月 13 日 2024 年年度股东大会第十二次修订 中国·赣州 二〇二五年四月 | オ | | - ...

作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或 其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其 主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，符合 《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的 情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会的情况 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人赖丹作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发 挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 赖丹，1977 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，中 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人王泰元作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发 挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 王泰元，1973 年 8 月出生，男，中国国籍，拥有西班牙长期居住权。2009 年 5 月毕业于加拿大西安大略大学，获哲学博士（战略与创新方向）学位；曾任职 于吉林出入境检验检疫局、三星电子等；2009 年 9 月至 2018 年 8 月，历任西班 牙 IE 商学院创业学助理教授、副教授；2018 年 8 月至今，任中欧国际工商学院 副教授、教授。2019 年 2 月至今，兼任税友软件集团股份有限公司独立董事。 2022 年 5 月至今，任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 股东大会议事规则 2016 年 8 月 12 日公司创立大会暨首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日公司 2016 年年度股东大会第一次修订 2019 年 4 月 10 日 2018 年年度股东大会第二次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第三次修订（上市后生效） 2022 年 9 月 13 日 2022 年第二次临时股东大会第四次修订 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第五次修订 尚待 2025 年 5 月 13 日 2024 年年度股东大会第六次修订 中国·赣州 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及公司 股东的行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等其他有关的法律、行政法规和规范性文件的规定及《赣 州腾远钴业新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《赣 州腾远 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2017 年 1 月 7 日公司第一届董事会第二次会议通过 2022 年 8 月 24 日公司第三届董事会第二次会议第一次修订 2024 年 4 月 16 日公司第三届董事会第十次会议第二次修订 2025 年 4 月 17 日公司第三届董事会第十四次会议第三次修订 中国·赣州 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 审计委员会的人员组成 2 | | 第三章 | 审计委员会的职责 2 | | 第四章 | 审计委员会的决议 5 | | 第五章 | 附则 7 | 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性 文件和《赣州腾远钴业新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，公司设立董事会审计委员会 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人张守卫作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认 真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充 分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利 益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 张守卫，1961 年 8 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，教授级高级 工程师。1993 年 7 月毕业于俄罗斯圣彼得堡国立技术大学材料科学和技术系， 获博士学位。曾任北京有色金属研究总院助理工程师、工程师，1995 年 4 月加 入中国有色金属进出口总公司，2000 年 1 月至 2021 年 8 月，历任五矿有色金属 股份有限公司锡镍部副总经理等职务。2022 年 5 月至今，任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事 ...