1 82.41%，拟使用募集资金 35,799.96 万元。最近三年及一期发行 人产能利用率分别为 93.02%、102.48%、80.51%和 68.11%。 请发行人补充说明：（1）前次募投项目电机风机扩建项目投 资进度及后续建设安排；（2）本次募投项目与前次募投项目建设 是否存在先后顺序，如是，请说明前次募投项目投资进度较慢是 否影响本次募投项目建设进度；如否，请说明前次募投项目未建 设完毕的情况下开展本次募投项目的必要性及合理性，截至最新 时点的前募资金使用进度；（3）结合公司产能的变化情况、报告 期内订单增长情况、客户开拓情况、同行业上市公司产能扩张比 例情况等，充分说明本次募投项目产能规划的合理性。 请发行人补充披露上述风险。 请保荐人及会计师核查并发表明确意见。 关于常州祥明智能动力股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函 审核函〔2023〕020135 号 常州祥明智能动力股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称《注册办法》）、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》等有关规定，本所发行上市审核机构对常州祥明智能动力股 份有 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥315.39 million, a decrease of 3.22% compared to ¥325.88 million in the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately ¥30.45 million, down 9.48% from ¥33.64 million year-on-year[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 5.23% to approximately ¥30.19 million from ¥28.69 million in the previous year[24]. - The net cash flow from operating activities was approximately ¥7.78 million, a significant decline of 52.81% compared to ¥16.50 million in the same period last year[24]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.2799, down 21.44% from ¥0.3563 in the previous year[24]. - The weighted average return on net assets decreased to 3.36%, down from 4.95% in the same period last year, a decline of 1.59%[24]. - Total assets at the end of the reporting period were approximately ¥1.06 billion, a decrease of 1.26% from ¥1.07 billion at the end of the previous year[24]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were approximately ¥893.44 million, down 1.14% from ¥903.78 million at the end of the previous year[24]. Market and Industry Insights - The micro motor industry in China has seen a growth in the number of enterprises, with approximately 2,270 motor companies reported in 2022, an increase from 2,039 in 2020[36]. - The average household in urban China owns about 20-40 micro motors, compared to 80-130 in developed countries, indicating significant growth potential[35]. - The HVACR fan industry in China has experienced substantial growth, with air conditioning production increasing from 81.53 million units in 2009 to 221.84 million units in 2022[39]. - The company is positioned to benefit from the increasing demand for cleanroom applications in various high-tech industries, including defense and aerospace[39]. - The micro motor industry is characterized by a mix of low to high investment products, with China being a major production hub for mid to low-end products[36]. Strategic Initiatives - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[5]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements in the report[4]. - The company has achieved significant growth in high-margin products such as brushless DC motors and fans, despite a slight overall decline in revenue[49]. - The company is focusing on expanding its market presence in both domestic and international markets, leveraging its technological advancements[36]. - The company has actively adjusted its marketing strategies to focus on emerging industries, achieving breakthroughs in core businesses such as photovoltaics and charging piles[44]. Research and Development - In the first half of 2023, the company authorized and filed for a total of 9 patents, including 7 utility model patents and 2 design patents[49]. - The company has invested heavily in "smart transformation and digital management," enhancing its information technology capabilities[45]. - The company aims to enhance market expansion and product development strategies in the upcoming quarters[196]. Financial Management - The company reported a net cash flow from investment activities of -¥2.50 million, an improvement of 99.10% from -¥278.69 million in the previous year, due to increased cash recovery from cash management[69]. - The net cash flow from financing activities was -¥41.80 million, a decrease of 110.47% from ¥399.36 million, primarily due to last year's IPO fundraising[69]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 124.46% to -¥33.84 million from ¥138.35 million, mainly due to expenditures on fundraising projects and profit distribution[69]. - The company has established risk control measures for foreign exchange hedging, including a management system and regular audits of trading activities[104]. Corporate Governance - The company has not reported any changes to the use of raised funds during the reporting period[89]. - The company has not experienced any major lawsuits or arbitration matters during the reporting period[144]. - The half-year financial report has not been audited[142]. - The company has fulfilled all commitments made by its actual controllers and shareholders during the reporting period[138]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, including wastewater treatment through "secondary sedimentation + ultrafiltration" and air pollution control using activated carbon and photochemical oxidation[124]. - The company reported no environmental penalties during the reporting period and is not classified as a key pollutant unit by environmental authorities[125]. - The company emphasizes social responsibility by regularly engaging in public welfare donations and adhering to government environmental policies[131]. Shareholder Information - The company issued a cash dividend of RMB 6.00 per 10 shares, totaling RMB 40,800,000, and increased its total share capital from 68,000,000 shares to 108,800,000 shares[166]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was RMB 0.28, while the diluted earnings per share was also RMB 0.28, reflecting a decrease from RMB 0.45 if calculated based on the previous total share capital[167]. - The company anticipates that the changes in share capital will positively influence its market position and investor confidence moving forward[166].

基于公司发展的需要，公司董事长兼总经理张敏先生不再兼任总经理职务， 继续担任董事职务。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，张敏先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，其辞职不会影响公司董事会 的正常运作，不会对公司日常生产经营活动产生不利影响。 证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-054 常州祥明智能动力股份有限公司 关于变更总经理、内部审计负责人及聘任副总经理的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开了第三届董事会第四次会议，审议通过《关于聘任总经理的议案》《关于聘任 副总经理的议案》《关于聘任内部审计负责人的议案》。现将具体情况公告如下： 一、公司变更总经理的情况 1、总经理：佘雷兵先生 张敏先生在担任公司总经理职务期间严谨务实、恪尽职守、勤勉尽责，公司 及董事会对张敏先生为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢。 职务调整后，张敏先生仍 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-049 常州祥明智能动力股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况和出席情况 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 25 日在公司办公楼 306 会议室以现场 方式结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 15 日以书面方式通知了全 体监事。与会的各位监事已经知悉与所议事项相关的必要信息。会议由公司监事 会主席陆小明先生主持，本次会议应表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会 议参与表决人数及召集、召开程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了相关议案并形成如 下决议： （一）审议通过《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》。 根据《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的相关 规定，公司 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-048 常州祥明智能动力股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 25 日在公司办公楼 306 会议室以现场 结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 15 日以书面方式通知了全体董 事，与会的各位董事已经知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议应表决董事 5 人，实际参与表决董事 5 人（其中独立董事邵乃宇、潘一欢、黄森以通讯表决 方式出席会议）。会议由公司董事长张敏先生主持，公司监事、高级管理人员、 保荐机构代表人施卫东先生列席了本次会议。会议参与表决人数及召集、召开程 序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了以下议案： （一）审议通过《关于 2023 年半年度报告及 ...

使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"、"公司"）首次公开发行并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关规定，对祥明 智能本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次拟使用自有资金进行现金管理的情况 民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 （一）现金管理目的 为提高资金使用效率，公司结合实际经营情况，使用闲置自有资金进行现金 管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）现金管理的品种 公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、风险较低、流动性好、一年以内的 短期理财产品。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投 资。上述现金管理产品不得用于质押，不用于以证 ...

相关事项的独立意见 常州祥明智能动力股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第四次会议 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《常 州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《常州祥明 智能动力股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定， 本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，我们就公司第三届董事会第四次会议审 议的相关议案发表了独立意见。具体情况如下： 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 经核查，我们认为：2023 年半年度，公司已按照《深圳证券交易所上市公 司募集资金管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《募集资金管理办法》等法律、法规以及规范性文件的 规定和要求存放并使用募集资金，并对募集资金的存放、使用情况进行了及时的 披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。我们一致同意公司 2023 年半年 度募集资金存放与使用情况的专项报告。 二、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联人占 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-052 常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至 2023 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金人民币 264,855,719.17 元， 本报告期使用人民币 53,615,946.45 元，均投入募集资金项目。 截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况和节余情况如下表： 单位：人民币元 1 | | 项 目 | 序 号 | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 437,668,884.42 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 211,239,772.72 | | | 利息收入净额 | B2 | 2,091,962.14 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 53,615,946.45 | | | 利息收入净额 | C2 | 5,277,481.24 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-053 常州祥明智能动力股份有限公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●投资种类：银行、证券公司等金融机构，安全性高、风险较低、流动性好、 一年以内的短期理财产品。 ●投资金额：投资额度不超过人民币 2 亿元，公司在授权额度内可循环进行 投资（单日最高余额上限为 2 亿元），滚动使用。 ●履行的审议程序：公司于 2023 年 8 月 25 日召开了第三届董事会第四次会 议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的 议案》。 ●特别风险提示：公司拟购买理财产品属于安全性高、风险较低、流动性好 的理财产品，但不排除该投资受宏观经济、政策因素、市场利率变动等风险影响， 投资的实际收益不及预期。 一、本次现金管理概况 （一）现金管理目的 为提高公司自有资金使用效率，在保障日常运营资金需求的前提下，通过对 闲置自有资金进行现金管理，为公司和股东增加投资收益。 （二）现金管理金额 公司拟使用最高不超过人民币 2 亿元 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：常州祥明智能动力股份有限公司 金额单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的 | 上市公司核算的 | 2023 年期初 | 2023 年半年度占用 累计发生金额（不 | 2023 年半年度占 用资金的利息 | 2023 年半年度期偿 | 2023 年半年度期 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | | | 还累计发生余额 | 末占用资金余额 | | | | | | | | | 含利息） | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | ...