民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 2024 年度培训情况的报告 深圳证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市后进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法 规的要求，认真履行保荐机构应尽的职责，对祥明智能董事、监事、中层以上管 理人员、持有公司股份 5%以上的股东（包括控股股东和实际控制人）等相关人 员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所创业板有关持续督导的最新要求进行。 2024 年 5 月 21 日，民生证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对祥明智能董事、监事、中层以 上管理人员、持有公司 ...

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥明智能（301226） 保荐代表人姓名：颜巍 联系电话：025-52665393 保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025-52665393 现场检查人员姓名：颜巍、施卫东、李定洪、陈栋 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 5 月 17 日-5 月 23 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查"三会"文件，审阅披露信息， 察看公司实际经营情况等 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和交易所相关业务规则履行职责 是 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 信息披露义务 是 7.公司控股股东或者实际控制人 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-024 常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配预案 已获公司于 2024 年 5 月 21 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过，现将权益 分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过利润分配方案的情况 1、公司 2023 年度利润分配方案为：以现有总股本 108,800,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.30 元（含税），合计派发现金红利 25,024,000 元（含税）。若本次利润分配预案披露日至实施该预案的股权登记日 期间，公司总股本由于股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而 发生变化的，公司将以"最新股本总额为基数，保持现金分红比例不变，分配总 额进行调整"的原则进行分配； 2、自利润分配预案披露至实施期间公司股本总额未发生变化； 3、本次实施的分派方案与股东大会审议通过的分配方案一致； 4、本次权益分 ...

（一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）14：30 证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-023 常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日（星期二）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过互联网系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日（星期二）上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点：江苏省常州市中吴大道 518 号常州祥明智能动力股份有 限公司（以下简称"公司"）五楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 4、会议召集人：公司第三届董事会 5、会议主持 ...

| 一、本次股东大会的召集、召开程序 4 | | --- | | 二、本次股东大会的召集人资格 4 | | 三、本次股东大会出席、列席人员资格 5 | | 四、关于本次股东大会的表决程序以及表决结果 5 | | 五、结论意见 11 | 上海数科律师事务所 关于常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见 二零二四年五月 2023 年年度股东大会的法律意见书 上海数科律师事务所 关于常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见 致：常州祥明智能动力股份有限公司 上海数科律师事务所（以下简称"本所"）接受常州祥明智能动力股份有限公 司（以下简称"公司"或"祥明智能"）的委托，指派律师对公司 2023 年年度股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的相关事项进行见证并出具法律意见书。 根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法（2019 修订）》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大 会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规章和 规范性文件以及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（ ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-017 常州祥明智能动力股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）会计政策变更原因 重要内容提示： 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部颁布的《企 业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号，以下简称"解释第 16 号"） 的要求变更会计政策，本次会计政策变更无需提交公司董事会、监事会和股东大 会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了解释第 16 号，其中"关于单项交易产生 的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。公司根据财政部上述相关准则及通知规定，自 2023 年 1 月 1 日起执行该规定。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （古群） 各位股东及股东代表： 本人作为常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《常州祥明智能动力股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）和《常州祥明智能动力股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和要求，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重大 事项发表了事前认可意见和独立意见，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了 独立董事的作用。现就本人 2023 年度任职期间（2023 年 1 月 1 日—2023 年 4 月 21 日）履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 公司按照相关规定，董事会下设有战略与发展委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会和审计委员会四个专门委员会。本人作为提名委员会的主任委员、战 略与发展委员会、薪酬与考 ...

各位股东及股东代表： 常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （黄森） 本人作为常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《常州祥明智能动力股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）和《常州祥明智能动力股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和要求，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重大 事项发表了事前认可意见和独立意见，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了 独立董事的作用。现就本人 2023 年度任职期间（2023 年 4 月 21 日—2023 年 12 月 31 日）履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人黄森，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学材料科学与工程系专业 硕士研究生学历。主要经历：2014 年 5 月至 2016 年 6 月任北京当升材料科技股 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《常州祥明智能 动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《常州祥明智能动力股份有限公司股东 大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）、《常州祥明智能动力股份有限公司董事 会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等公司制度的规定，切实履行股东大会赋予 的董事会职责，严格执行股东大会各项决议，勤勉尽责地开展各项工作，积极推进董事会各 项决议的实施，不断规范公司治理，确保董事会科学决策和规范运作。现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、公司治理相关情况 2023 年度，董事会严格按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》等法律法规及 中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，促进 公司规范化运作水平。公司股东大会、董事会的运作与召开均严格按照《公司章程》等有关 规定程序执行，在执行股东大会决议、履行信息披露义务、加强投资者关系管 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 关于会计师事务所2023年度履职情况评估报告暨 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对公司 2023 年度年审会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 1 月 24 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟先生 人员信息：截至 2023年末，立信会计师事务所拥有合伙人 278名、注册会计师 2,533名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 财务情况：立信会计师事务（以下简称"立信"）所经审计的最近一个会计年 度（2023 年 ...