常州祥明智能动力股份有限公司 控股子公司管理制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的管 理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司规范运作和健康 发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《常州祥明智能动力 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但能够决定其 董事会半数以上成员组成的子公司，或通过协议或其他安排能够对其实际控制的子公司， 以下所称子公司包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股份的子公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%、但能 够决定其董事会半数 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《常州祥明智能动力股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，本 公司设立董事会审计委员会，并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，其主要职责是依 据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内外部审计等进行监督、检查和评 价等。 （五） 确定每次委员会会议的议程； （六） 确保委员会会议上所有委员均了解本委员会所讨论的事项，并保证各委员获 得完整、可靠的信息； 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，独立董事应当过半数，其中一名独立董事是会计专业人士。审计委员会成 员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 第五条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股股东及 其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 对外担保管理制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全 和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、质押 或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第二章 公司对外提供担保的条件 第六条 公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对象 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 证券投资管理制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司(以下简称"公司")的证券投资行为 及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件的规定及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指公司在国家政策、中国证监会及交易所业务规 则允许的情况下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则， 在境内外证券市场投资有价证券的行为。 第三条 证券投资的标的具体包括境内外的新股配售、申购、股票二级市场投资、 基金产品、可转换公司债券投资、证券衍生品种以及交易所业务规则所认定的其他投资 行为。 第五条 公司用于证券投资的资金为公司自有的闲置资金，不能使用募集资金、政 府专项补助的资金直接或间接 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）对外报送相关 信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，加强公司定期报告、临时报告及重 大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理，确保公平信息披露， 杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板 上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《常州祥明智能动力股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《常州祥明智能动力股份有限公司信息披露管 理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的规定，制定《常州祥明智能动力股 份有限公司外部信息报送及使用管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子公司，公司的 董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 第一条 为加强与规范常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制委托理财 决策与执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 法律、法规、规范性文件及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 常州祥明智能动力股份有限公司 委托理财制度 第二章 理财产品的界定及管理原则 委托理财制度 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资风 险的前提下，以提高闲置资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银行等金融 机构进行低风险的投资理财的行为。公司投资的委托 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增 强信息披露的可靠性，保护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中国内部 审计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件和《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价本公司、 分公司、办事处、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。目的是加强本公司、 分公司、办事处、控股子公司及参股公司的管理和监督，防范和控制风险，改善经营管 理，提高经济效益，确保公司信息披露的真实性、准确性和完整性。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实 ...

常州祥明智能动力股份有限公 关联交易决策制度 二○二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； （三）由第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 第四条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第一条 为保证常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公司的关联交易行为不损害本公司 和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 公司章程 常州祥明智能动力股份有限公司 章 程 二〇二五年十一月 | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一节 | 股份发行 3 | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | | | 第三节 | 股份转让 5 | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | 第二节 | 股东会的一般规定 10 | | | | | 第三节 | 股东会的召集 13 | 第四节 | 股东会的提案与通知 15 | | | | | 第五节 | 股东会的召开 16 | 第六节 | 股东会的表决和决议 19 | | | | | 第五章 | 董事会 | 23 | 第一节 | 董 | 事 23 | | | 第二节 | 独立董事 26 | 第三节 | 董事会 28 | | | | | 第四节 | 董事会专门委员会 32 | 第六章 | 高级管理人员 34 | | | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | 第一节 | 财务 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《常州祥明智能动力股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，本 公司设立董事会提名委员会，并制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，其主要职责是 拟定公司董事、高级管理人员的选拔标准和程序，审查公司董事、高级管理人员的任职 资格并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由不少于三名董事组成，独立董事应当过半数。 （四）确保本委员会就所讨论的每项议题都有清晰明确的结论（结论包括通过、否 决或补充材料再议）； 第四条 提名委员会召集人和委员均由董事会任命及罢免。 第五条 提名委员会设召集人一名，应由独立董事委员担任，负责主持提名委员会 工作。 第六条 提名委员会召集人的主要职责权限为： ...