第二轮审核问询函回复的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日收 到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于常州祥明智能动力股份有 限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函 〔2023〕020135 号）（以下简称"《问询函"》）。 常州祥明智能动力股份有限公司 关于公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的 公司收到《问询函》后，会同相关中介机构对《问询函》所列问题进行了认 真研究和逐项落实，对申请文件进行了相应补充和修订，对《问询函》进行了回 复并对募集说明书等申请文件进行了更新。现对《问询函》相关问题的回复予以 披露，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《常州祥 明智能动力股份有限公司及民生证券股份有限公司关于申请向不特定对象发行 可转换公司债券的第二轮审核问询函之回复》及其他相关文件。 证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-055 常州祥明智能动力股份有限公 ...

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 2023 年度培训情况的报告 本次培训重点介绍了上市公司规范运作、上市公司信息披露、股份交易行为 规范等相关内容，并结合相关案例进行讲解。本次培训促使上述对象增强法制观 念和诚信意识，加强理解作为上市公司管理人员在公司规范运作等方面所应承担 的责任和义务。 深圳证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市后进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的要求， 认真履行保荐机构应尽的职责，对祥明智能董事、监事、中层以上管理人员、持 有公司股份 5%以上的股东（包括控股股东和实际控制人）等相关人员进行了有 计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深 圳证券交 ...

之 上市保荐书 （第二轮反馈修订稿） 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 二〇二三年九月 常州祥明智能动力股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 声 明 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""本保荐机构"）接受常州祥明智能 动力股份有限公司（以下简称"祥明智能""公司"或"发行人"）的委托，担任常州祥明 智能动力股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的 保荐机构。 民生证券股份有限公司及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《上市公司证券发行 注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《<上市公司证券发行注册管理办法> 第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定 的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》（以下简称"《证券期货法律适用意 见第 18 号 ...

1 82.41%，拟使用募集资金 35,799.96 万元。最近三年及一期发行 人产能利用率分别为 93.02%、102.48%、80.51%和 68.11%。 请发行人补充说明：（1）前次募投项目电机风机扩建项目投 资进度及后续建设安排；（2）本次募投项目与前次募投项目建设 是否存在先后顺序，如是，请说明前次募投项目投资进度较慢是 否影响本次募投项目建设进度；如否，请说明前次募投项目未建 设完毕的情况下开展本次募投项目的必要性及合理性，截至最新 时点的前募资金使用进度；（3）结合公司产能的变化情况、报告 期内订单增长情况、客户开拓情况、同行业上市公司产能扩张比 例情况等，充分说明本次募投项目产能规划的合理性。 请发行人补充披露上述风险。 请保荐人及会计师核查并发表明确意见。 关于常州祥明智能动力股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函 审核函〔2023〕020135 号 常州祥明智能动力股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称《注册办法》）、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》等有关规定，本所发行上市审核机构对常州祥明智能动力股 份有 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥315.39 million, a decrease of 3.22% compared to ¥325.88 million in the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately ¥30.45 million, down 9.48% from ¥33.64 million year-on-year[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 5.23% to approximately ¥30.19 million from ¥28.69 million in the previous year[24]. - The net cash flow from operating activities was approximately ¥7.78 million, a significant decline of 52.81% compared to ¥16.50 million in the same period last year[24]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.2799, down 21.44% from ¥0.3563 in the previous year[24]. - The weighted average return on net assets decreased to 3.36%, down from 4.95% in the same period last year, a decline of 1.59%[24]. - Total assets at the end of the reporting period were approximately ¥1.06 billion, a decrease of 1.26% from ¥1.07 billion at the end of the previous year[24]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were approximately ¥893.44 million, down 1.14% from ¥903.78 million at the end of the previous year[24]. Market and Industry Insights - The micro motor industry in China has seen a growth in the number of enterprises, with approximately 2,270 motor companies reported in 2022, an increase from 2,039 in 2020[36]. - The average household in urban China owns about 20-40 micro motors, compared to 80-130 in developed countries, indicating significant growth potential[35]. - The HVACR fan industry in China has experienced substantial growth, with air conditioning production increasing from 81.53 million units in 2009 to 221.84 million units in 2022[39]. - The company is positioned to benefit from the increasing demand for cleanroom applications in various high-tech industries, including defense and aerospace[39]. - The micro motor industry is characterized by a mix of low to high investment products, with China being a major production hub for mid to low-end products[36]. Strategic Initiatives - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[5]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements in the report[4]. - The company has achieved significant growth in high-margin products such as brushless DC motors and fans, despite a slight overall decline in revenue[49]. - The company is focusing on expanding its market presence in both domestic and international markets, leveraging its technological advancements[36]. - The company has actively adjusted its marketing strategies to focus on emerging industries, achieving breakthroughs in core businesses such as photovoltaics and charging piles[44]. Research and Development - In the first half of 2023, the company authorized and filed for a total of 9 patents, including 7 utility model patents and 2 design patents[49]. - The company has invested heavily in "smart transformation and digital management," enhancing its information technology capabilities[45]. - The company aims to enhance market expansion and product development strategies in the upcoming quarters[196]. Financial Management - The company reported a net cash flow from investment activities of -¥2.50 million, an improvement of 99.10% from -¥278.69 million in the previous year, due to increased cash recovery from cash management[69]. - The net cash flow from financing activities was -¥41.80 million, a decrease of 110.47% from ¥399.36 million, primarily due to last year's IPO fundraising[69]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 124.46% to -¥33.84 million from ¥138.35 million, mainly due to expenditures on fundraising projects and profit distribution[69]. - The company has established risk control measures for foreign exchange hedging, including a management system and regular audits of trading activities[104]. Corporate Governance - The company has not reported any changes to the use of raised funds during the reporting period[89]. - The company has not experienced any major lawsuits or arbitration matters during the reporting period[144]. - The half-year financial report has not been audited[142]. - The company has fulfilled all commitments made by its actual controllers and shareholders during the reporting period[138]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, including wastewater treatment through "secondary sedimentation + ultrafiltration" and air pollution control using activated carbon and photochemical oxidation[124]. - The company reported no environmental penalties during the reporting period and is not classified as a key pollutant unit by environmental authorities[125]. - The company emphasizes social responsibility by regularly engaging in public welfare donations and adhering to government environmental policies[131]. Shareholder Information - The company issued a cash dividend of RMB 6.00 per 10 shares, totaling RMB 40,800,000, and increased its total share capital from 68,000,000 shares to 108,800,000 shares[166]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was RMB 0.28, while the diluted earnings per share was also RMB 0.28, reflecting a decrease from RMB 0.45 if calculated based on the previous total share capital[167]. - The company anticipates that the changes in share capital will positively influence its market position and investor confidence moving forward[166].

基于公司发展的需要，公司董事长兼总经理张敏先生不再兼任总经理职务， 继续担任董事职务。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，张敏先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，其辞职不会影响公司董事会 的正常运作，不会对公司日常生产经营活动产生不利影响。 证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-054 常州祥明智能动力股份有限公司 关于变更总经理、内部审计负责人及聘任副总经理的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开了第三届董事会第四次会议，审议通过《关于聘任总经理的议案》《关于聘任 副总经理的议案》《关于聘任内部审计负责人的议案》。现将具体情况公告如下： 一、公司变更总经理的情况 1、总经理：佘雷兵先生 张敏先生在担任公司总经理职务期间严谨务实、恪尽职守、勤勉尽责，公司 及董事会对张敏先生为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢。 职务调整后，张敏先生仍 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-048 常州祥明智能动力股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 25 日在公司办公楼 306 会议室以现场 结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 15 日以书面方式通知了全体董 事，与会的各位董事已经知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议应表决董事 5 人，实际参与表决董事 5 人（其中独立董事邵乃宇、潘一欢、黄森以通讯表决 方式出席会议）。会议由公司董事长张敏先生主持，公司监事、高级管理人员、 保荐机构代表人施卫东先生列席了本次会议。会议参与表决人数及召集、召开程 序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了以下议案： （一）审议通过《关于 2023 年半年度报告及 ...

使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"、"公司"）首次公开发行并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关规定，对祥明 智能本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次拟使用自有资金进行现金管理的情况 民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 （一）现金管理目的 为提高资金使用效率，公司结合实际经营情况，使用闲置自有资金进行现金 管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）现金管理的品种 公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、风险较低、流动性好、一年以内的 短期理财产品。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投 资。上述现金管理产品不得用于质押，不用于以证 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-049 常州祥明智能动力股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况和出席情况 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 25 日在公司办公楼 306 会议室以现场 方式结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 15 日以书面方式通知了全 体监事。与会的各位监事已经知悉与所议事项相关的必要信息。会议由公司监事 会主席陆小明先生主持，本次会议应表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会 议参与表决人数及召集、召开程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了相关议案并形成如 下决议： （一）审议通过《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》。 根据《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的相关 规定，公司 ...

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 项 事 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 无 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 | | 3．"三会"运作 | 无 | 无 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 | | 6.关联交易 | 无 | 无 | | 7.对外担保 | 无 | 无 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 无 | | --- | --- | --- | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 无 | | 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工 作的情况 | 无 | 无 | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 无 | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 | | --- | --- | ...