国信证券股份有限公司 关于江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为江苏 纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"纽泰格"或"公司"）持续督导保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《企业内部 控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对《2023 年度内部控制自 我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 1、控制环境 （1）治理结构 一、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规和现代企业制度的要求， 不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监 事会等机构的操作规范、运作有效，明确了权力决策机构与经理层之间职责权 限，使之各司其责、相互制衡、科学决策、协调运作。 1 股东大会是公司最高权力机构， ...

江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （熊守春） 各位股东及股东代理人： 本人作为江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届、 第三届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准测》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的 规定和要求，履行独立董事的职责和义务，积极参加公司相关会议，并认真审议 董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护全体股东和公司的利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人熊守春，1968 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计专业， 硕士学历。1993 年 12 月至 2000 年 5 月，担任江苏省农垦职工大学教师、系主 任；2000 年 5 月至今，担任淮阴工学院财务与会计系副教授；2019 年 6 月至今， 担任公司独立董事。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023 年度，公司共召开董事会会议 13 次，股东大会会议 5 次，本人出席董 事会会议、股东大会的情况如下： | 报告期内董事 | | | 13 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved a revenue of 903.06 million yuan, representing a year-on-year growth of 30.46%[9] - The net profit attributable to shareholders was 72.65 million yuan, marking a significant increase of 75.08% year-on-year[9] - The company's revenue for 2023 reached ¥903,064,281.77, representing a year-on-year increase of 30.46% compared to ¥692,195,839.02 in 2022[61] - The gross profit margin for the reporting period improved by 4.74%, with the gross profit margin reaching 24.38%[64] - The net profit attributable to shareholders increased by 75.08% year-on-year, reflecting strong operational performance[60] - The company achieved a significant increase in overseas sales, which rose by 147.96% to ¥42,352,976.54, compared to ¥17,080,367.66 in the previous year[61] - The company reported quarterly revenues of ¥270,452,504.56 in Q4 2023, with a total annual revenue of ¥903,064,281.77[142] - Basic and diluted earnings per share increased to ¥0.91, reflecting a growth of 68.52% compared to ¥0.54 in the previous year[138] - The company's non-recurring gains and losses totaled 303.05 million yuan in 2023, a decrease from 435.79 million yuan in 2022, reflecting a decline of approximately 30.4%[146] Market and Industry Trends - The Chinese automotive industry produced and sold 30.16 million and 30.09 million vehicles respectively in 2023, with a year-on-year growth of 11.6% and 12%[5] - New energy vehicle production and sales reached 9.59 million and 9.49 million units, with year-on-year growth of 35.8% and 37.9%, capturing a market share of 31.6%[5] - Global sales of new energy vehicles reached 14.653 million units in 2023, a year-on-year increase of 35.4%, with China accounting for 9.495 million units, or 64.8% of the total[32] - The automotive parts market in China is projected to grow from 3.7 trillion yuan in 2017 to 5.4 trillion yuan in 2022, with an expected market size of 7.8 trillion yuan by 2027[16] Product Development and Innovation - The company is actively developing lightweight components for new energy vehicles, enhancing its product structure and competitiveness[9] - The company is expanding its product line in the three-electric system sector, successfully developing various components for electric vehicles[11] - The company successfully developed new products in the steering system, including rack housings and torque sensor housings, enhancing its product offerings[26] - The company has established a complete process system from mold development to product manufacturing, gaining recognition from domestic and international automotive parts suppliers[24] - The company has developed a new automotive steering wheel cover, expanding its product categories and enhancing market competitiveness[84] - The research and development of a shock absorber strength adjustment device is in the trial production stage, aiming to optimize product structure and improve economic benefits[84] - The development of a new energy vehicle motor housing has been completed, with improvements in production efficiency and technology levels[84] - The company holds 166 patents as of December 31, 2023, including 13 invention patents[41] Operational Efficiency - The company has implemented a production model based on "sales-driven production," ensuring efficient management of resources and costs[7] - In 2023, the company achieved a capacity utilization rate of 93.21% for die-casting equipment and 80.23% for injection (blow) molding equipment, with actual working days of 14,056 and 18,800 respectively[30] - The company completed the development of an automated flexible system for top cover machines, expected to cover 70% of production, enhancing efficiency and reducing costs[77] - The automated cutting technology for injection molding has been completed, reducing labor costs by one person per shift[77] - The company is in the trial production phase for a new process that combines injection molding and machining, aiming to improve product yield by 5%[77] Financial Management and Investments - The company issued convertible bonds totaling 350 million yuan in June 2023 to support the upgrade of high-precision aluminum parts production lines[42] - The company plans to distribute a cash dividend of 1.25 yuan per 10 shares and to increase capital reserves by 4 shares for every 10 shares held[97] - The total investment amount for the reporting period reached ¥163,367,315.18, a significant increase of 298.26% compared to ¥41,020,000.00 in the same period last year[113] - The company is increasing its fixed asset scale due to the gradual implementation of IPO and convertible bond investment projects, which may lead to higher depreciation expenses[150] Customer and Supplier Relations - The total sales amount from the top five customers reached ¥632,049,867.43, accounting for 69.99% of the annual total sales[73] - The largest customer contributed ¥238,325,769.84, representing 26.39% of the annual sales[73] - The total purchase amount from the top five suppliers was ¥273,944,731.40, which is 53.80% of the annual total purchases[76] - The largest supplier accounted for ¥168,079,404.22, or 33.01% of the total purchases[76] - The company is focused on optimizing its customer and product structure to reduce the risks associated with customer concentration[147] Governance and Compliance - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective decision-making and protection of shareholder rights[153] - The board of directors and supervisory board held multiple meetings during the reporting period, demonstrating active governance practices[154] - The company has committed to transparency in executive compensation, with reports detailing the remuneration of directors and senior management[197] Future Outlook - The company plans to continue optimizing its internal management systems to enhance financial control, human resource management, and production efficiency[39] - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[138] - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with potential targets identified[174]

2023 年度独立董事述职报告 （沈伟） 各位股东及股东代理人： 本人作为江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准测》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求， 履行独立董事的职责和义务，积极参加公司相关会议，并认真审议董事会各项议 案，对相关事项发表了独立意见，切实维护全体股东和公司的利益。现将 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人沈伟，1972 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生。2009 年 5 月至 2011 年 2 月，任香港城市大学法律学院助理教授；2011 年 3 月至 2016 年 4 月，任上海交通大学法学院教授；2016 年 4 月至 2018 年 12 月，任山东大 学法学院院长、教授；2019 年 1 月至今，任上海交通大学法学院教授；2022 年 8 月 1 日至 2023 年 3 月 21 日，担任公司独立董事。 江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年任职期间，本人担任第二届董事会提名委员会主任委员，共 ...

| 证券代码：301229 | 证券简称：纽泰格 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123201 | 债券简称：纽泰转债 | | 江苏纽泰格科技集团股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 一次会议通知于2024年4月7日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月17日在公 司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议由公司监事会主席金民民先生主持， 应到监事3人，实到监事3人（其中现场出席监事2名，通讯出席监事1名，监事吴 志刚以通讯方式出席），董事会秘书列席会议。本次监事会会议的召集、召开和 表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年，公司监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，积极开展相关工 ...

江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》 《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及相关 文件的规定和要求，并结合江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"纽 泰格"）各项规章制度，董事会对公司2023年度内部控制情况进行了全面深入的检查， 对内部控制建立的合理性、完整性及有效性进行了全面的评估，形成评价结论，编制内 部控制自我评价报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 ...

江苏纽泰格科技集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职现将董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于2011年7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路128号，首席合伙人为王国海 先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至2023年12月31日，天健 合伙人数量为238人，注册会计师2,272人，其中签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师836人。天健2023年度业务总收入为人民币34.83亿元，其中审计 业务收入人民币30.99亿元；证券业务收入 ...

国信证券股份有限公司 关于江苏纽泰格科技集团股份有限公司 | （1）培训次数 | 1 次 | | | | --- | --- | --- | --- | | （2）培训日期 | 2023 年 月 日 | 12 | 19 | | （3）培训的主要内容 | 关于上市公司可转债信息披露规范、募集资 金使用规范、再融资新规、减持新规等相关 | | | | | 法律法规的学习 | | | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | | | 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财 ...

2024 年 4 月 17 日 1 江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独 立董事独立性自查情况表》，经核查独立董事熊守春先生、朱西产先生、 杨勤法先生，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中 关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 江苏纽泰格科技集团股份有限公司董事会 江苏纽泰格科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 ...

2023 年度，江苏纽泰格科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规、规章制度和《公司章程》《监 事会议事规则》的要求，在董事会和公司各级领导的支持配合下，本着对全体股 东负责的精神，切实维护公司股东的利益，谨慎、认真地履行监事会职责，依法 独立行使职权，积极开展相关工作，审核公司的重大决策事项、重要经济活动， 监督公司董事、高级管理人员的履职情况，不定期的检查公司经营和财务状况， 促进了公司规范化运作和健康发展。现将监事会工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 江苏纽泰格科技集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成 符合法律、法规的要求。报告期内，会议的召集、召开程序符合《公司法》《公 司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，全体监事无缺席会议的情况，对提 交监事会审议的议案未提出异议，具体情况如下： | 会议届次 | | 召开日期 | | | 会议决议 审议通过：《关于公司监事会换届选举暨提名第 | 表决结果 | | --- | --- | --- | --- ...