中信证券股份有限公司 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海泓博 智源医药股份有限公司（以下简称"泓博医药"或"公司"）首次公开发行股票并在 深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 8 日证监许可[2022]1443 号文，同 意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行的人民币普通股（A 股） 股票已于 2022 年 11 月 1 日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次向社会公开发行的股票 1,925.00 万股，每股面值 1.00 元，发行价 格 40.00 元/股，募集资金总额为人民币 77,000.00 万元，扣除与本次发行有关的 费用（不含税 ...

经核查独立董事 程 立 、邵 春 阳 、尤 启 冬 及前述独立董事的直系亲属和 主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立 董 事 程 立 、邵 春 阳 、尤 启 冬 不 存 在《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》第 六 条 不 得 担 任 独 立 董 事 的 情 形 ，在 担 任 公 司 独 立 董 事 期 间 ，独 立 董 事 已 严 格 遵 守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责 ，作 出 独 立 判 断 ，不 受 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 。公 司 独 立 董 事 程 立 、邵 春 阳 、尤 启 冬 符 合《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、《 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公司自律监管指引第 2 号 — — 创 业 板 上 市 公 司 规 范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 上海泓博智源医药股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 2 日 上 海 泓 博 智 源 医 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （程立） 各位股东及股东代表： 本人（程立）作为上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届 董事会的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等内部制度的规定，忠 实、勤勉地履行了独立董事的职责，未受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在 利害关系的单位与个人的影响。对公司经营和业务发展发表了专业性意见，对董事会决 策、公司的健康发展起到了积极的作用，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人程立，1971 年 9 月出生，中国国籍，博士研究生学历、副教授。曾任扬州三布 纺织有限公司技术科长、宝钢集团上海五钢有限公司计财部部长助理，现任上海第二工 业大学经济与管理学院会计专业副教授。2020 年 8 月 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 公司监事会设监事 5 名，其中职工代表监事 2 名。2023 年度，监事会认真履行工作 职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实际情况，共召开了 6 次会议，会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》和公司《监事会议事规则》的 相关规定，会议合法、有效。会议具体召开情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 议案名称 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监事会 | 2023.4.20 | 1、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》 | | | | | 2、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | | 3、《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》 | | | | | 4、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》 | | | | | 5、《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》 | | | 第四次会议 | | 6、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的 | | | | | 议案》 | | | | | 7、《关于使用部分超募资金投资建设项目的议案》 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-019 上海泓博智源医药股份有限公司 关于2023年度募集资金存放和使用情况专项报告 70,000,000.00 元，募集资金账户余额 72,302,143.19 元。 二、 募集资金存放和管理情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，上海泓博智源医药股 份有限公司（以下简称"公司"）就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会2022年7月8日证监许可[2022] 1443号文同意注册， 本公司向社会公开发行人民币普通股 19,250,000.00 股，每股面值人民币 1.0 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 内部控制评价报告 （截至2023年12月31日） 上海泓博智源医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部等五部委联合颁发 的《企业内部控制基本规范》的相关规定，按照董事会的要求，内审部组织对有关 部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督等方面， 对 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日与财务相关的内部控制有效性进行了评 估。 公司内审部门组织有关部门和人员，考虑了内部环境、目标设定、事项识别、风险 评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求，严格执行必要 的内部控制评价程序，包括但不限于观察、询问、访谈、检查、抽查、监盘等程序。 公司按照内部控制的各项目标，遵循内部控制 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-020 上海泓博智源医药股份有限公司 关于首次公开发行股票募投项目结项并使用节余募集资金 永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十五次会 议及第三届监事会第十次会议，审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目结项， 并将截至 2023 年 12 月 31 日的节余募集资金共计 11,857.93 万元（含尚未支付的项目尾 款、铺底流动资金及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久 补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动。在上述节余募集资金划转完毕后， 公司将对相关募集资金专户进行销户处理，募投项目尚需支付的铺底流动资金、部分合 同尾款和质保金将由自有资金支付。销户完成后，公司、保荐人、开户银行签署的相关 募集资金监管协议随之终止。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-022 上海泓博智源医药股份有限公司 关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司于2024年4月22日召开第三届董事会第十五次会议 及第三届监事会第十次会议，审议通过《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议 案》，同意公司拟使用剩余超募资金人民币271.39万元（含利息及现金管理收益等，实 际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，占超募资金总额的1.3%。该 议案尚需提交2023年年度股东大会审议通过，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海泓博智源医药股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1443号）同意注册，公司向社会公开发行人民 币普通股1,925万股，共计募集资金人民币77,000.00万元，扣除发行相关费用合计人民币 8,415.16万元，实际募集资金净额为人民币68,584.84万元。上述募集资金到位情况业经 立信会计师事务所 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-021 上海泓博智源医药股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了 第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"）为公司 2024 年 度审计机构。本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海 创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所， 注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可 证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和上海泓博智源医药股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上海泓博智源医药股份有限公司 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"或立信）由我国会 计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信 事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信事务所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总 数 1 ...