证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-034 上海泓博智源医药股份有限公司 关于持股5%以上股东减持至5%以下 暨权益变动的提示性公告 公司持股 5%以上股东鼎泰海富投资管理有限公司保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 2、本次权益变动后，鼎泰海富合计持有公司股份 5,381,066 股，占公司总股本的 4.9999%，本次权益变动后，鼎泰海富不再是公司持股 5%以上股东； 1、本次权益变动系上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"或"泓博医药"） 股东鼎泰海富投资管理有限公司（以下简称"鼎泰海富"）累计减持公司股份比例达到 0.0517%，本次权益变动后，鼎泰海富持有股份占公司总股本的比例降至 5%以下，不触 及要约收购； 3、本次权益变动不涉及公司控股股东和实际控制人变更。 公司于 2024 年 4 月 29 日披露了《关于持股 5%以上股东减持计划的预披露公告》 （公告号 2024-029），股东鼎泰海富计划在本减持计划发布之日起 15 个交易日 ...

| 投资者关系活动 | □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □√ 业绩说明会 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | □ 新闻发布会 □ | | 路演活动 | □ | 现场参观 | □其他（线上会议） | | 参与单位名称及 | 线上参与公司 2023 年度业绩说明会的全体投资者 | | | | | | | 人员姓名 | | | | | | | | 时间 | 2024 年 5 月 (周五) 下午 15:00~16:00 | 17 日 | | | | | | 地点 | 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） | | | | | | | 上市公司接待人 | 1、董事长、总经理 PING CHEN | | | | | | | 员姓名 | 2、董事、副总经理、董事会秘书 蒋胜力 | | | | | | | | 3、财务总监 | 李世成 | | | | | | | 4、独立董事 程立 | | | | | | | 投资者关系活动 | 投资者提出的问题及公司回复情况 | | | | | | | 主 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海泓博智源医药股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-327 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受上海泓博智源医药股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现行 有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以及 《上海泓博智源医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 指派本所律师对公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见 证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司 提供的与本次股东 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-033 上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日上午 9:15~9:25，9:30~11:30 和下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15～15:00 任意时间。 3、现场会议地点：上海浦东新区凯庆路 59 号 12 幢公司 102 会议室 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。 5、会议召集人：公司董事会 6、现场会议主持人：公司董事长 Ping Chen 博士因公务未能出席本次股东大会，根 据《公司章程》等相关规定，公司半数以上董事推举董事、董事会秘书蒋胜力先生主持 本次股东大会。 7、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-032 上海泓博智源医药股份有限公司 特此公告。 上海泓博智源医药股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 24 日披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。为便于广大投资者进一步了解公司生产经营 等情况，公司定于 2024 年 5 月 17 日(星期五)15:00-16:00 在全景网举行 2023 年度网上 业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投 资者关系互动平台"(http://ir.p5w.net) 参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长兼总经理 PING CHEN 先生、副总 经理兼董事会秘书蒋胜力先生、独立董事程立先生、财务总监李世成先生。 为充分尊重投资者，提升交流的针对性，现就公司 2023 年度网上业绩说明会提前 向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和 ...

中信证券股份有限公司 | 部控制评价报告 | | | --- | --- | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 | 是 | | 立了完备、合规的内控制度 | | | （三）信息披露 | | | 现场检查手段： | | | 查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披 露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况， | | | 信息披露管理制度等，检索公司舆情报道，对董事长、董事会秘书、财务总监进 | | | 行访谈。 | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 | 是 | | 信息披露管理制度的相关规定 | | | 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动 | 是 | | 易网站刊载 | | | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | 现场检查手段： ...

中信证券股份有限公司 （六）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员以及部分关键岗位人员 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对上海泓博智源医药 股份有限公司（以下简称"泓博医药"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导 培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：王琦、李嵩 （三）培训时间：2024 年 4 月 25 日 （四）培训地点：泓博医药办公室现场及视频会议 （五）培训人员：李嵩 ———————— —————————— 王 琦 李 嵩 （七）培训内容：本次培训通过案例与法规相结合的方式，阐述了上市公 司治理和规范运作、募集资金管理和使用、信息披露的相关规定，以及董事、 监事、高级管理人员、股东和实际控制人的行为规范要求；并通过解读近期证 监会发布的规则，讲解了资本市场近况。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培 训 ...

中信证券股份有限公司 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：泓博医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王琦 | 联系电话：010-60833007 | | 保荐代表人姓名：李嵩 | 联系电话：010-60838329 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是，根据《上海泓博智源医药股份有限公司内 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 部控制自我评价报告》，发行人有效执行了相 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | 关制度 | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据2023年内控自我评价报告，发行人有 | | | 效执行了相关规章制度 | | 3.募集资金 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-031 上海泓博智源医药股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定， 在回购股份期间，公司应在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。 现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、回购股份进展情况 截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式已累计回 购股份 629,300 股，占公司目前总股本 107,622,666 股的比例为 0.5847%，最高成交价为 37.68 元/股，最低成交价为 26.82 元/股，成交总金额为 17,858,707.12 元（不含交易费用）。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第三 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议 案》，同意公司以自有资金采取集中竞价交易方式回购公司股份用于实施股权激励或员 工持股计划，回购资 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-030 上海泓博智源医药股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持公司股份达到 1% 暨减持计划实施完成的公告 公司持股 5%以上股东北京中富基石投资中心（有限合伙）保证向本公司提供的 信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 1 日在巨潮资 讯网上披露了《关于持股 5%以上股东减持计划的预披露公告》（公告编号：2024-007）。 公司持股 5%以上的股东北京中富基石投资中心（有限合伙）（以下简称"中富基石"） 计划以集中竞价或大宗交易等方式减持公司股份合计不超过 1,074,800 股，即减持比例 不超过公司扣除回购专户股份后总股本的 1.00%。减持期间为以集中竞价交易方式自减 持计划公告之日起 15 个交易日后的 3 个月内或者以大宗交易方式自减持计划公告之日 起 3 个交易日后的 3 个月内。 近日，公司收到中富基石出具的《关于股份减持计划完成暨持股比例变动达到 1％ 的告知 ...