华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐人"）作为普蕊 斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"普蕊斯"、"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对普蕊斯 2023 年度（"报告期"）内部控 制制度等相关事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影 ...

本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关 系。经自查，本人不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》《公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。 二、2023 年度履职情况 1、出席董事会及列席股东大会情况 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事黄华生先生 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届董事会和第三届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等的有关规定，在 2023 年度工作中，定期了解公司的财务和运营情况，忠实履 行独立董事的相关职责，积极出席公司召开的相关会议，认真仔细审阅各项会议 议案及相关材料，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用， 努力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 20 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-021 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 1、日常关联交易概述 根据公司日常经营的需要，普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以 下简称"公司"）预计与公司参股子公司铨融（上海）医药科技开发有限公司（以 下简称"铨融上海"）发生日常性关联交易，预计 2024 年度上述日常关联交易 总额不超过人民币 900 万元（不含税）。 2024 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会 议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》，其中董事会以 5 票同意，4 票回避，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过，同意公司与铨融 上海的日常关联交易预计事项。公司关联董事赖春宝先生、杨宏伟先生、赖小龙 先生、范小荣先生对此议案回避表决。本次关联交易事项已经公司独立董事召开 专门会议审议通过，保荐人出具了无异议的专项核查意见。该事项在董事会审批 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-012 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 公司董事会听取了总经理杨宏伟先生汇报的《2023 年度总经理工作报告》， 认为 2023 年度管理层充分、有效地执行了股东大会和董事会的各项决议，该报 告客观、真实、准确的地反映了管理层 2023 年度主要工作及成果。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 经审议，董事会认为：《2023 年度董事会工作报告》充分反映了公司 2023 年度的董事会履职情况，内容真实、准确、完整。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第七次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议及通讯相结合的形 式召开，本次会议通知及会议资料已于 2024 年 4 月 15 日以专人送达、电 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-024 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理 工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于变更公司注册资本、修订< 公司章程>并办理工商变更登记的公告》，该事项尚需提请公司 2023 年年度股东 大会审议。现将有关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第 七次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，同意基于公司 稳健盈利能力和良好的财务状况，同时考虑公司资本公积金较为充足，结合公司 的发展战略、发展阶段和股本规模相对较小的情况，为优化公司股本结构、增强 股票流动性，并充分考虑中小投资者的利益和合理诉求，兼顾股东回报与公司发 展，在保证公司健康持续发展的情况下，2023 年度利润分配及资本公积转增 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事刘学先生 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会和第三届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等的有关规定，在 2023 年度工作中，定期了解公司的财务和运营情况，忠实履 行独立董事的相关职责，积极出席公司召开的相关会议，认真仔细审阅各项会议 议案及相关材料，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用， 努力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间 本人履行独立董事的职责情况报告如下： 一、基本情况 本人刘学，1962 年出生，中国国籍，北京大学光华管理学院博士，现任北 京大学光华管理学院组织与战略系教授、首药控股(北京)股份有限公司、广西东 呈酒店管理集团股份有限公司独立董事等职务。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存在直接或 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司全体股东： 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据财 政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》结合公司内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-013 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会 第七次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议及通讯相结合的形式 召开，本次会议通知及会议资料已于 2024 年 4 月 15 日以专人送达、电子邮件的 方式发出，会议应出席监事 3 人，实际参与会议的监事 3 人，其中覃德勇先生以 通讯方式出席会议。会议由监事会主席马宇平先生召集并主持，董事会秘书赖小 龙先生列席本次会议。本次会议的召集、召开符合法律、法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事认真审议，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 经审议，监事会认为：《2023 年度监事会工作报告》充分反映了公司 2023 年度的监事会履职情况，内容真实、准 ...

普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关 | 上市公司核 算的会计科 | 2023 | 年期初占用 资金余额 | 2023 年度占用累计发 生金额（不含利息） | 2023 | 年度占用资金 的利息(如有) | 2023 | 年度偿还累 计发生金额 | 2023 | 年期末占 用资金余额 | 占用形成原因 | | 占用性质 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 系 | 目 | | | | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | 无 | | | | | | | | | | | | | | - | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | - | ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-027 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年 度 报 告 》 及 其 摘 要 已 于 2024 年 4 月 29 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）。为方便投资者进一步了解公司经营情况，公司将于 2024 年 5 月 10 日（星期五）15:00-17:00 举行 2023 年度业绩说明会。现将具体 情况公告如下： 一、召开情况 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长赖春宝先生、总经理杨宏伟先生、 董事会秘书赖小龙先生、财务总监宋卫红女士、独立董事廖县生先生及保荐代表 人徐妍薇女士。 三、投资者提问征集方式 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，公司将就 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五 ...