北京华大九天科技股份有限公司 第五条 独立董事应及时与负责公司年报审计工作的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）进行沟通，了解审计工作的进度及审计工作中所发现的问 题，并根据需要对所涉及的重大问题进行核查。 第六条 对于独立董事在听取管理层汇报、与年审注册会计师沟通、核查等 环节中提出的问题或疑义，公司应予以详细的解答，对存在的相关问题应提出整 改方案并及时整改。 第七条 财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事书面 提交本年度审计工作安排及其它相关资料。独立董事应在年审会计师事务所进场 审计前，应与审计委员会一起和年审注册会计师通过会议形式沟通会计师事务所 和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风 险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点，尤其特别关注公司的业绩预告及 其更正情况。 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的沟通会，沟通审计过程 1 中发现的问题。沟通内容包括以下主要方面： 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结 ...

北京华大九天科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《首发办法》）《上 市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《创业板上市规则》）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作指引》）等法律、法规、规范性文件 规定，结合公司的实际情况，特制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 者公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第五条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，正确 ...

第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事 第四条 公司董事为自然人。有下列情形之一者，不得担任公司的董事： 北京华大九天科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范北京华大 九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方法和程序，提高董事会工 作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规 和规范性文件以及《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《北京华大九天科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"股东大会议事规 则"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会对股东大会负责，是公司股东大会的执行 机构和公司经营管理的决策机构，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，严格依据 国家有关法律、法规和公司章程的规定履行职责。 （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义 ...

全流程布局持续加码，研发投入持续加强 华大九天（301269.SZ）/计 证券研究报告/公司点评 2024年05月28日 算机 [Table_Industry] [评Ta级ble：_T增itle持] （维持） [公Ta司ble盈_F利in预anc测e1及] 估值 市场价格：78.20 指标 2022A 2023A 2024E 2025E 2026E 营业收入（百万元） 798 1,010 1,328 1,723 2,186 分析师：闻学臣 增长率yoy% 37.8% 26.6% 31.5% 29.7% 26.9% 执业证书编号：S0740519090007 净利润（百万元） 186 201 60 152 327 Email：wenxc@zts.com.cn 增长率yoy% 33.2% 8.2% -70.3% 156.0% 114.3% 每股收益（元） 0.34 0.37 0.11 0.28 0.60 每股经营现金流（元） 0.82 0.46 0.13 0.33 0.68 研究助理：刘一哲 净资产收益率 4.0% 4.2% 1.3% 3.2% 6.5% Email：liuyz03@zts.com.cn P/E ...

中信证券股份有限公司 关于北京华大九天科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 4.公司治理督导情况 | | | --- | --- | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次 | | （2）列席公司董事会次数 | 0次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0次 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报 | 是 | | 送 | | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 2024年3月26日，公司召开第二届董事会第 二次会议、第二届监事会第二次会议审议通 案》，同意在募集资金投资用途及投资规模 等不发生变更的情况下，结合目前募集资金 | | | 过了《关于募集资金投资项目延期的议 | | | 投资项目的实际建设情况和投资进度，将募 | | | 集资金投资项目建设完成的时间进行调整。 | | | 建议公司继续按照计划进行募集资金投资项 | | | 目建设，合理使用募集资金。 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 7次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-019 北京华大九天科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次年度股东大会不存在否决议案的情形。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日下午 2:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 20 日上午 9:15 至下午 3:00 期间的任意时间。 2、现场会议地点：北京市朝阳区利泽中二路 2 号 A 座公司会议室 3、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、现场会议主持人：公司董事长刘伟平先生 2、本次年度股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规 则》及《公司章程》等 ...

北京市金杜律师事务所 关于北京华大九天科技股份有限公司 2023 年度股东大会 之法律意见书 致：北京华大九天科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受北京华大九天科技股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东 大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目 的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有 效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的《北京华大九天科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 5 月 20 日召开的 2023 年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股 东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司 2024 年 4 月 2 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 编号：2024-002 北京华大九天科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 线上参与公司2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的全体 参与单位名称 投资者 时间 2024 年5月20日 16:00-17:00 地点 价值在线（www.ir-online.cn） 董事长 刘伟平先生 独立董事 吴革先生 上市公司接待人 副总经理兼财务负责人 刘二明先生 员姓名 副总经理兼董事会秘书 宋矗林先生 保荐代表人 何洋先生 1.尊敬的董事长：贵司作为国内最好的 EDA 公司，现在关 键核心技术究竟突破到什么程度？具体到几纳米？同时，贵司 对收并购业务开展进度不及预期，是基于什么考虑？如何才能 ...

保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：华大九天 保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：010-60837549 保荐代表人姓名：何洋 联系电话：021-20262372 现场检查人员姓名：王金石 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 18 日至 2024 年 4 月 19 日及 2024 年 4 月 26 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会文件及议事规则，取得上市公司董事、监事、高 级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司董事、 监事、高级管理人员的信息披露文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司 高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-018 北京华大九天科技股份有限公司 关于举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》及 《2024 年第一季度报告》已于 2024 年 4 月 29 日披露，为了让投资者能进一步 了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度经营情况，公司将于 2024 年 5 月 20 日 （星期一）16:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意 见和建议。具体安排如下： 一、召开时间、地点及方式 （一）召开日期及时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）16:00-17:00 （三）召开方式：网络互动方式 （四）参与方式：投资者可于 2024 年 5 月 20 日（星期一）16:00-17:00 通 过网址 https://eseb.cn/1 ...