北京华大九天科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等有关规定，并结合《北京华大九天科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司在境内外以货币资金、实物资产、 无形资产、股权等作价出资进行投资的经济行为，包括但不限于： 1 第七条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议 通过后提交股东会审议： （一）股权投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业增、减 资、受让或转让其他企业股权等； （二）委托理财，包括委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理 机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资 ...

北京华大九天科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 2、体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； 3、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 4、体现激励与约束并重的原则，薪酬浮动部分与经营绩效挂钩。 第二章 薪酬的构成及确定 第四条 本制度由董事会薪酬与考核委员会提出，经股东会审议通过。 第五条 独立董事薪酬实行固定津贴制，独立董事行使职责所需的合理费用由公司承担。 适用本制度的其他人员实行年薪制，其薪酬由固定部分、浮动部分和福利三部分构成。 （一）固定部分应结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况，按月支付； 第一条 为进一步完善北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，依据国家相关法律、法规 及《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《北京华大 九天科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 适用本制度 ...

第四条 独立董事应对公司拟聘的年度审计会计师事务所是否具有证券、期 货相关业务资格，以及为公司提供年度审计的注册会计师的从业资格进行核查。 经审计委员会全体成员过半数同意后方可向董事会提议聘用或解聘会计师事务 所。 第五条 独立董事应及时与负责公司年报审计工作的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）进行沟通，了解审计工作的进度及审计工作中所发现的问 题，并根据需要对所涉及的重大问题进行核查。 北京华大九天科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事 在年报信息披露工作中的作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的相关规定 以及《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司 年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后 ...

北京华大九天科技股份有限公司 第五条 担任独立董事应当符合下列条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 1 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，保护中小股东及债权人的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《北京华 大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称" ...

公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及 信息披露要求，规范使用募集资金。 北京华大九天科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《首发办法》）、 《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板上市规则》）、《上市公司募集资金监管规则》以及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业 板规范运作指引》）等法律、法规、规范性文件规定，结合公司的实际情况，特制 订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 者公司控制的其他企业实施的，适用本办 ...

（一） 具有独立的法人资格，具备中国证券监督管理委员会、国家行业主 管部门规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； 北京华大九天科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关要求和 《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 比照本办法执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所资质要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应满足下列条件： （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； （三） 熟悉国家有关财务 ...

1、基本信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市 海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 33 家分支机构，在香港设立了 分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳 大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 39 家网络成员所。大信是我国最早从事 证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有超过 30 年的证券业务从业经验。 北京华大九天科技股份有限公司 关于拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审 计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 9 日 分别召开了第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通 过了《关于拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机 构的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下 ...

北京华大九天科技股份有限公司 第三条 关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易 非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司 出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保 或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了更好地规范北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《首 次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定 ...

北京华大九天科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会的职责权限，规范股东会运作，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的 合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司 股东会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《北京华大九天科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则（以 下简称"本规则"）。 第二条 本规则对公司全体股东、列席股东会会议的有关人员都具有约束力。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出决议； （六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七） 修改公司章程； （八） ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2025-064 北京华大九天科技股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 一次会议通知于 2025 年 11 月 20 日以电子邮件等方式向各位董事发出，会议于 2025 年 12 月 9 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应出 席会议董事 11 人，实际出席会议董事 11 人，其中董事郑波、张尼、阳元江、张 帅、刘方园、张亚滨以通讯方式参加本次会议，公司监事及其他高级管理人员列 席本次会议。本次会议由董事长刘伟平先生主持。本次会议的召集、召开及表决 程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，本次会议审议通过了以下议案： 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案尚需提交股东大会审议并以特别决议方式进行表决，股东大会召开时 间另行通知。 2、审议通过《关于修订、制定公司部分制度的议案 ...