聚胶新材料股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 目 录 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了聚胶新材料股份有限公司（以下简称聚胶股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是聚胶 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7-325 号 聚胶新材料股份有限公司全体股东： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二五年四月十一日 第2页 共6页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 ...

聚胶新材料股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 本鉴证报告仅供聚胶股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为聚胶股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 聚胶股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—16 页 三、资格证书复印件………………………………………………第 17—20 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕7-326 号 聚 ...

国泰海通证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：聚胶股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：许一忠 | 联系电话：021-38676666 | | 保荐代表人姓名：肖峥祥 | 联系电话：021-38676666 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 ...

（一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意聚胶新材料股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕952 号）同意注册，并经深圳证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为人民 币 52.69 元，募集资金总额 105,380.00 万元，扣除相关发行费用 9,159.57 万元后， 募集资金净额为 96,220.43 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 8 月 30 日对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健 验 [2022]7-83 号）。 国泰海通证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司 （二）募集资金使用和结余情况 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为聚胶 新材料股份有限公司（以下简称"聚胶股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《 ...

聚胶新材料股份有限公司 2024 年度合并审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 页 | | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 7 页 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 8 页 | | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 9 页 | | | （四）母公司利润表………………………………………………第 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 11 页 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 12 页 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 13 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 14 页 | | | | | 四、资格证书复印件………………………………………………第 96—99 页 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按 ...

国泰海通证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司 调整马来西亚生产基地项目投资总额及实施进度的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为聚胶新材料股份有限 公司（以下简称"聚胶股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对聚 胶股份调整马来西亚生产基地项目投资总额及实施进度事项进行了核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意聚胶新材料股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕952 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为人民币 52.69 元， 募集资金总额 105,380.00 万元，扣除相关发行费用 9,159.57 万元后，募集资金净 ...

聚胶新材料股份有限公司 1、本人 Sui Martin Lin，男，美国国籍，1956 年出生，硕士研究生学历，美国注册会 计师。1993 年起在美国 Deloitte& Touche 工作，2002 年被派往 Deloitte(德勤)中国工作， 担任合伙人，于 2019 年 5 月 31 日从德勤中国退休。本人曾担任海尔智家股份有限公司 非执行/非独立董事、上海财经大学兼职硕士生导师、中欧国际工商学院外聘授课教师， 曾于 2001 年被中国科技部聘为国家高科技发展火炬计划海外学者咨询委员会成员和联 合国中国发展项目专家。目前担任复旦大学兼职硕士生导师、授课教师，厦门大学法学 院外聘授课教师，中国法学会上海财税法学研究会理事，公司独立董事。 2、独立性：本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或者其他可能妨碍本人进行 独立客观判断的关系，亦不存在其他影响本人独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《创业板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制 度》中对独立董事独立性的相关要求。 二、 出席会议情况 （一） ...

聚胶新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！本人罗晓光作为聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年度任职期间，按照《证券法》《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《聚胶新材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《聚胶新材料股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等内部制度的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责， 及时了解公司发展状况，积极出席相关会议，对重大事项独立、客观、审慎地发表意见， 积极促进公司健全内控制度及规范运作，维护公司整体利益和全体股东的合法权益，尤 其是中小股东的合法利益，充分发挥独立董事作用。现将本人 2024 年度担任独立董事的 履职情况汇报如下： 一、 本人基本情况及独立性说明 1、本人罗晓光，男，中国国籍，无境外永久居留权，1959 年出生 ...

聚胶新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！本人葛光锐作为聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年度任职期间，按照《证券法》《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《聚胶新材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《聚胶新材料股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等内部制度的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责， 及时了解公司发展状况，积极出席相关会议，对重大事项独立、客观、审慎地发表意见， 积极促进公司健全内控制度及规范运作，维护公司整体利益和全体股东的合法权益，尤 其是中小股东的合法利益，充分发挥独立董事作用。现将本人 2024 年度担任独立董事的 履职情况汇报如下： 一、 本人基本情况及独立性说明 1、本人葛光锐，女，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年出生 ...

聚胶新材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《《独立董事管理办 法》"）、《《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《（以下简称《"《《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《聚胶新材料股份有限公司章程》（以下简称"《《公司章程》"）、《聚胶 新材料股份有限公司独立董事工作制度》等相关要求，并结合公司在任独立董事 提交的《《独立董事独立性自查情况表》，聚胶新材料股份有限公司《（以下简称"公 司"）董事会就公司在任独立董事 Sui Martin Lin 先生、罗晓光先生、葛光锐 女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事 Sui Martin Lin 先生、罗晓光先生、葛光锐女士的任职经 历以及签署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不 存在其他影响独立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合 ...