清研环境科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 清研环境科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件及《清研环境科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 （五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第四条 公司不得为《深圳证券 ...

清研环境科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 清研环境科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构。根据《中华人民共和国公司法》、 《清研环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责对公司中长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作。主任委员 不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。如有 委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务 ...

清研环境科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理文件，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小 股东利益，根据中国证监会《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《清研环境科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 公司股东会选举两名及以上董事时，应采取累积投票制。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时采用的 一种投票方式。即公司选举董事时，有表决权的每一普通股（含表决权恢复的 优先股）股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中 使用。 第四条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非由职工代表担任的非 独立董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于 本实施细则的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 ...

清研环境科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 清研环境科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 进一步完善清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《清研环境科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益 ...

清研环境科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 清研环境科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一章 总则 第一条 为加强对清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告和保密工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《清 研环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息披露管理 制度》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍生品种的交易 价格或投资决策产生较大影响的信息或事项时，信息报告义务人应当及时将有关 信息告知董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假记载、严重误导 性陈述或重大遗漏，并对知悉的重大信息负有保密义务的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （四） ...

清研环境科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强清研环境科技股份有限公司（以下称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司（以下 称"子公司"）的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和 依法经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规和规范性文件，以及《清研环境科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 清研环境科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第二条 本制度适用于公司投资的控股子公司。"控股子公司"是指公司持 有其50%以上的股权，或者持股50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的人 选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的具有独立法人资格的公司。 第三条 公司的子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立 对其下属子公司的管理制度，并接受公司的监督。 第二章 治理结构 ...

清研环境科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）《清研环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘 任的总经理、首席科学家、副总经理、董事会秘书及由《公司章程》认定的其他高级管 理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人，并且是第一责任人。董事会秘书负责 公司内幕信息知情人的登记入档，以及公司内幕信息的管理、登记、披露及备案。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、 录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经相关部门的主 要负责人批准，经公司证券部审核、董事会秘书同意后（并视重要程度呈报董事 会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司内部实行重大信息实时报告制度。公司董事、高级 ...

清研环境科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 清研环境科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 《清研环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、首席科学家、副总 经理、董事会秘书、财务总监及由《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作。 ...

清研环境科技股份有限公司 投资者关系管理制度 清研环境科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投 资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第一章 总 则 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见建议，及时回应投资者诉求。 第一条 为加强清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的 了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者 之间建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会《上市公司投资 者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）、《清研环境科技股份有 限公司章程》的 ...