三博脑科医院管理集团股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10184 号 信会师报字[2025]第 ZB10184 号 三博脑科医院管理集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了三博脑科医院管理集团股份有限公司(以下简称 三博脑科)2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一般电具有执业许可的会计师 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是三博脑科董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一 ...

中信证券股份有限公司 关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为三博脑科医 院管理集团股份有限公司（以下简称"三博脑科"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用闲置募 集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）39,612,900 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 ...

| | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 三、 | 财务报表附注 | 1-97 | 三博脑科医院管理集团股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 三博脑科医院管理集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） 审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10183 号 三博脑科医院管理集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称三博 脑科）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （JIANGNAN CAI（蔡江南）） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行 职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 二、独立董事年度履职概况 1 （一）出席董事会和股东大会会议情况 2024 年度，公司共召开了 7 次董事会会议和 3 次股东大会，本人出席会议 情况如下： | | | | 出席董事会情况 | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应出 | 实际出 | 通讯出 | 缺 席 | 是否连续两次 | 任职 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （杨争媛） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行 职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人杨争媛，女，1971 年 1 月出生，硕士研究生学历，本科毕业于北方工 业大学，统计学专业，研究生毕业于中央财经大学，国民经济学专业。本人已取 得独立董事培训证明，并具有注册会计师资格、高级会计师职称以及一级造价工 程师资格。2004 年 12 月至今，本人在北京哲明会计师事务所有限责任公司任副 主任会计师；2007 年 8 月至今，在北京哲明建信工程造价咨询有限公司从事造 价咨询；2024 年 6 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股 东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》的规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计 师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘 其他专项审计业务的会计师事务所或资产评估机构，可参照本制度 执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决 定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计 业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会 审议前，向公司指定会 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （张雅萍） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行 职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （二）出席董事会专门委员会工作情况 本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会 委员，2024 年度任职期间召集、主持和参加公司董事会专门委员会具体情况如 下： 本人张雅萍，女，1970 年 11 月出生，民商法学博士，教授。1993 年至 1997 年，任黑龙江省哈尔滨市动力区卫生防疫站医师；1997 年至 2000 年，任共青团 哈尔滨市动力区委员会宣传部长；2003 年至 2 ...

（张丹） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行 职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张丹，女，1971 年 11 月出生，工商管理专业，研究生学历。1993 年至 1997 年，任佳木斯市进出口公司 107 部会计；1998 年至 1999 年，任佳木斯市嘉 瑞食品店经理；2000 年至 2004 年，任北京中瑞诚联合会计师事务所部门经理； 2004 年至 2009 年，任北京恒信诚会计师事务所副总经理；2016 年至 2021 年， 兼任北京金融街投资（集团）有限公司、北京广安控股有限公司外部监事职务； 2016 年至 2017 年，任北京市地方金融 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 三博脑科医院管理集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合公司的业务流程，我们对三博 脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 12 月 31 日（内部 控制报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 及履行监督职责情况报告 董事会审计委员会对 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2024 年度年报审计机构。根 据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《三博脑科医院管理集团 股份有限公司会计师事务所选聘制度》，公司对立信 2024 年度审计履职情况进行 评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办， 2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上 海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从 事证券服务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。立信 2 ...