三博脑科医院管理集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强、规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）发行股票募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 募集资金管理办法。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用， 专户不得存放非募集资金或者用作其他 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利益，建立规范、有 效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投 资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票创业板上市规则》《深圳证券 交易所公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文 件及《三博脑科医院管理集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资系指公司以货币资金以及实物资产、无形 资产作价出资，取得或处置相应的股权或权益的投资活动，包含委托理财、对 子公司投资等活动，但设立或者增资全资子公司除外。 公司及公司合并报表范围内的控股子公司的一切对外投资决策受本办法 规制。 《公司章程》规定的购买及出售资产不受本办法约束。 本条第一款所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 目的：为进一步规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部审计工作，加强现代企业制度建设，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等法律法规及公司章程的规 定，特制定本制度。 第二条 定义：本制度所称"内部审计"，是指由内部审计人员对本公司及 下属单位实施的一种独立、客观的监督评价和咨询活动，它通过运用系统、规范 的方法，审查和评价业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进 单位完善治理，增加价值和实现目标。内部审计对被审计单位的审计结果一般只 有出具审计报告、提出审计意见或建议的权力，被审计单位或部门负责意见和建 议的整改落实，审计部负责对整改落实情况进行后续审查。公司董事会对审计意 见和建议所形成的处理和处罚有最终裁定权。 第三条 适用范围：公司及下属各单位以及具有重大影响的参股公司均应按 照本制度规定，接受内部审计监督。 第二章 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 目的：为规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所 相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的 真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》的规定，制定本制度。 第二条 定义：选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规 要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为。公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会 计师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘 其他专项审计业务的会计师事务所或资产评估机构，可参照本制度执 行。 第三条 适用范围：公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由 股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开 展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公 ...

第一章 总则 三博脑科医院管理集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《创业板上市规则》 规定的可暂缓、豁免情形，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露 义务。公司应采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，接受深交所对有关 信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第一条 为规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市规范运作》（以 下简称《规范运作指引》）、《三博脑科医院管理集团股份有限公司章程》（以 下简 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，增进投资者 对公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则， 平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件的相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式 发布或者泄漏未公开重大信息。 第五条 公 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 (二) 体现责、权、利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大 小相符。 (三) 体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符。 (四) 体现激励和约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、 与奖惩挂钩。 第二章 管理机构 第四条：公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第五条：公司人力资源部、财务部等相关部门配合薪酬与考核委员会进行公 司董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第一章 总则 第一条 为进一步完善三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，充分调 动其工作积极性和创造性，确保公司战略目标的实现，根据相关法律法规以及《三 博脑科医院管理集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员（总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书）。 第三条 公司董事、高级管 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露真实、准确、完整、及时、公平，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司 章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指根据法律、行政法规、规范性文件的 规定，将公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营、公司股票及其衍生品 种价格产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"）及时报送深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）指定的媒体发布。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可 能或者已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件，具体包括如下： 1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2. 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、 ...

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以《上市 规则》相关规定为准。 公司应当参照《上市规则》相关规定，确定公司关联人的名单，并及时予 以更新，确保关联人名单真实、准确、完整。 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、 合理性；为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股 东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司及非关 联股东的合法权益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化。 第二章 关联交易决策程序及信息披露 第五条 公司的关联交易范围按照《上市规则》和《公司章程》规定的 标准认定。 第六条 公司关联交易应当按 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市公司"）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益 相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《三博脑科 医院管理集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司章程》 等的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有 关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的 ...