第一章 总 则 第一条 为了规范福建南王环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募 集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规 范性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 福建南王环保科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募投项目通过公司的子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企业 遵守本制度的规定。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司董事 ...

福建南王环保科技股份有限公司 环境、社会和公司治理（ESG）管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强福建南王环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 环境、社会和公司治理（以下简称"ESG"）管理，积极履行 ESG 职责，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件及 《福建南王环保科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的 环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任 和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的 健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户 ...

福建南王环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第三条 本制度所称内幕信息的范围主要指涉及公司的经营、财务或者对公 司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的各类信息，包括但不限于： （一）公司的经营范围和方针的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； 第一条 为规范福建南王环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资人 及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规章，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度适用于福建南王环保科技股份有限公司及所属全资子公司、控股子公 司。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事 宜。董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理 ...

福建南王环保科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强福建南王环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 现有投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进公司完 善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，促进公司 与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，实现公司诚信自 律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及《福建南王环保科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的与原则 第三条 公司开展投资者关系管理工作的 ...

第一条 为了规范福建南王环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和《福 建南王环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。包括但不限于投资新设全资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他 单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、委托理财等。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风 险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发 现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第五条 公司发生本制度第二条所述的对外投资事项，达到下列标准之一 的，应经董 ...

福建南王环保科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一条 为加强福建南王环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整地披露信息，切实维护公司和广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法 规的规定，以及《福建南王环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 董事会秘书、董事长进行报告，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息的 制度。董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司全资、 控股子公司及参股公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整 地进行 ...

福建南王环保科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司董 事、独立董事的选举行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》及《福建南王环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东 所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票表决权，股东拥有的投票表决权 总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全 部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表 决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 的通知中，应表明该次董事的选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单 ...

福建南王环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范福建南王环保科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，维护公司和股东的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理 办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 等相关法律、法规及部门规章的规定，并结合本公司《公司章程》，特制定《福 建南王环保科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可 能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息；本制度所 称"披露"是指在规定的时间内，在规定的媒体上，以规定的方式向社会公众公 布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度适用的人员和机构包括： （一）公司董事会； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司实际控制人、控股股东及其一致行动人和持股百分之五以上的大 股东； （四）收购人，重大资产重组、再融资、重 ...

福建南王环保科技股份有限公司 （二）非经营性资金占用。非经营性资金占用是指代关联方垫付的工资等费 用和其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给 关联方资金，未经审批为关联方承担担保责任而形成的债权以及其他在没有商品 和劳务对价情况下提供给关联方使用的资金。 第二章 防范关联方资金占用的原则 第四条 公司与关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用公司资 金。 第五条 公司不得以垫支工资等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产 和资源直接或间接地提供给关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 防范关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全防范关联方占用福建南王环保科技股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，防止关联方占用公司资金行为的发生，维护 公司的利益及独立性，根据《中华人民共和国公司法》《福建南王环保科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司下属全资子公司、控股子公司。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一）经营性资金占用。经营性资金占用是指关联方通过采购、销售 ...

福建南王环保科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 1 第三章 内容规范性要求 第七条 不得涉及未公开重大事件信息。投资者提问涉及已披露事项的， 公司可以在已依法披露的信息范围内对投资者的提问进行充分、详细地说明和答 复；涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公 告。公司不得以互动易平台发布或回复信息等形式代替信息披露或泄露未公开重 大事件信息。 第一章 总 则 第一条 为规范福建南王环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）互动 易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升 公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、 法规、规范性文件及《福建南王环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称制度所指"互动易平台"是指深圳证 ...