中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"湖南裕能"或"公司"） 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对湖南裕能 2025 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，发 表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 日常生产经营业务需要，预计 2025 年度及 2026 年 1-5 月期间将与关联方宁德时 代新能源科技股份有限公司（以下简称"宁德时代"）及其子公司、靖西湘潭电 化科技有限公司（以下简称"靖西湘潭电化"）发生日常关联交易，其中 2025 年度预计日常关联交易总金额不超过 1,808,159.00 万元，2026 年 1-5 月预计日常 ...

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕2-41 号 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 湖南裕能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2024 年修订）》（深证上〔2024〕398 号）的规定编制汇总表， 并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对湖南裕能公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 湖南裕能新能源电 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 | 的说明 | | | --- | --- | | 套期保 | 公司从事套期保值业务的金融衍生品和商品期货品种与公司生产经营相关的产品、原材料相挂钩，可抵 | | 值效果 | | | | 消现货市场交易中存在的价格风险的交易活动，实现了预期风险管理目标。 | | 的说明 | | 截至 2024 年 12 月 31 日，公司开展商品期货套期保值业务使用保证金余额 为 4,765.50 万元，在公司董事会审议的额度范围内。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（简称"湖南裕能"或"公司"）的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定，对湖南裕能 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了审慎 核查，发表核查意见如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第三次会议 ...

金额单位：人民币万元 中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为湖 南裕能新能源电池材料股份有限公司（简称"湖南裕能"或"公司"）的保荐人，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件要求，对湖南裕能 2023 年度募集 资金的存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下: 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南裕能新能源电池材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2321 号），本公司由 主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）采用包销方 式，首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 189,313,200 股，发行价格为每股 人民币 2 ...

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 天健审〔2025〕2-39 号 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称湖南裕能公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是湖南 裕能公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们认为，湖南裕能公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2025-011 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定的要求，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会对 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将具体情况说明如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三 次会议，分别审议通过了《关于 2024 年度开展商品期货套期保值业务的议案》， 同意公司及子公司 2024 年度开展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包 括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预 留的保证金等）不超过人民币 10 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超 过人民币 15 亿元。该额度在审批期限内可循环滚 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 天健审〔2025〕2-40 号 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称湖南裕 能公司）管理层编制的《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供湖南裕能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为湖南裕能公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 湖南裕能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

2025 年度担保额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（简称"湖南裕能"或"公司"）的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对湖南裕能 2025 年度担保额度预计情况进行了审慎核查，发表核查意 见如下： 一、担保情况概述 为满足公司业务发展的需要，公司拟在 2025 年度为合并报表范围内子公司 向银行等金融机构及非金融机构申请授信提供担保，拟新增担保额度不超过 350,000 万元人民币。担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，担保期限依 据最终签署的合同确定。具体担保额度预计情况如下： 单位：万元 | 担保方 | 被担保方 | 担保 方持 | 被担保 方最近 一期资 | 截至 2 月 28 | 2025 年 日担 | 本次新 增担保 | 担保额度占 上市公司最 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为湖 南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"湖南裕能"或"公司"）的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对湖 南裕能 2024 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见 如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。报告期内，纳入评价范围的主要单位包括公司、主要全资子公司及控股子公 司。 纳入内控评价范围的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.96%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源管理、社 会责任、企业文化、风险评估、销售业务、采 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024 年度，本人戴静严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠实地履行独 立董事职责与义务，勤勉尽责，对公司重大事项发表了客观、审慎、公正的意见， 维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董 事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人戴静，1983 年出生，中国国籍，湘潭大学法学学士。曾任长沙创普房 地产开发有限公司法务专员、湘潭华彩置业有限公司行政助理、湖南湘晋律师事 务所高级合伙人、副主任。现任公司独立董事，北京德和衡（湘潭）律师事务所 高级合伙人、副主任。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的 情况。 本人报 ...