上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 证券简称：湖南裕能 证券代码：301358 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 | | | 2025 年 4 月 1 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 $$-\gamma_{\mu}\gamma_{\nu}$$ | 湖南裕能、本公司、公 | 指 | 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（含子公司及分公 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | 司） | | 本激励计划、本计划、 | 指 | 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 2024 | | 股权激励计划 | | | | 《激励计划》 | 指 | 《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问、财务顾 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 问 | | | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 制性股票 | | 件后分次获得并 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2025-025 监事会认为，董事会编制和审核 2025 年第一季度报告的程序符合相关规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2025 年第一季度报告》。 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第十二次会议于 2025 年 4 月 28 日以通讯表决的方式召开，会议通知于 2025 年 4 月 25 日以电话、微信等方式发出。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经各位监事审议表决，通过如下决议： 1、通过《2025 年第一季度报告》 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、通过《关于向激励对象授予 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2025-024 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第十二次会议于 2025 年 4 月 28 日以通讯表决的方式召开，会议通知于 2025 年 4 月 25 日以电话、微信等方式发出。本次会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董事审议表决，通过如下决议： 1、通过《2025 年第一季度报告》 具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2025 年第一季度报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司董事会审计委员会审议通过了该议案。 2、通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《2024 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）》的有关规定以及公司 2023 年度股东大会的授权， ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会 二〇二五年四月二十八日 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票 | 占本计划授予 | 占目前股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（万股） | 总量的比例 | 额的比例 | | 谭新乔 | 董事长 | 35.269 | 2.397% | 0.047% | | 赵怀球 | 董事、总经理 | 6.249 | 0.425% | 0.008% | | 汪咏梅 | 董事、常务副总经 理、董事会秘书 | 3.527 | 0.240% | 0.005% | | 周守红 | 副总经理 | 8.817 | 0.599% | 0.012% | | 梁凯 | 副总经理 | 7.054 | 0.479% | 0.009% | | 李新赞 | 副总经理 | 6.466 | 0.439% | 0.009% | | 陈质斌 | 副总经理 | 3.527 | 0.240% | 0.005% | | 李洪辉 | 副总经理 | 3.527 | 0.240% | 0.005% | | 周智慧 | 副总经理 | 3. ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2025-027 （一）激励工具及股票来源：本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股 票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/ 或公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。 （二）限制性股票授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总 量 1,514.506 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 75,725.307 万股的 2.00%。其中，首次拟授予总量不超过 1,238.210 万股，约占本激励计划草案公告 时公司股本总额 75,725.307 万股的 1.64%，首次授予部分占本次授予权益总额的 1 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 根据湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"或"湖南裕 能"）《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计 划》"）的规定，公司《激励计划》规定的限制性股票预留授予条件已经成就， ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》及《公司章程》等法律法规、规范性文件的规定， 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划》"）预留授 予激励对象名单进行了核实并发表意见如下： 1、列入《激励计划》预留授予激励对象名单的人员具备《公司法》《管理 办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的 激励对象条件。 2、本次激励计划预留授予激励对象的基本情况属实，不 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 reached ¥6,762,141,198.85, representing a 49.60% increase compared to ¥4,520,109,354.29 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders decreased by 40.56% to ¥94,316,423.20 from ¥158,663,275.86 year-on-year[5] - Total operating revenue for the current period reached ¥6,762,141,198.85, a significant increase from ¥4,520,109,354.29 in the previous period, representing a growth of approximately 49.5%[18] - Net profit for the current period was ¥93,587,203.46, compared to ¥158,709,532.25 in the previous period, reflecting a decrease of approximately 41.0%[19] - Total comprehensive income amounted to ¥102,141,510.09, a decrease from ¥163,397,361.30 in the previous period[20] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.12, down from ¥0.21 in the previous period[20] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at -¥530,758,401.85, a decline of 447.02% compared to -¥97,027,159.32 in the previous year[5] - Cash inflow from operating activities was ¥3,835,774,648.56, compared to ¥4,323,542,704.14 in the previous period, reflecting a decline of approximately 11.3%[22] - Cash received from sales of goods and services was ¥3,055,900,853.62, an increase from ¥2,792,750,042.88 in the previous period[22] - Total cash outflow from operating activities was ¥4,366,533,050.41, slightly down from ¥4,420,569,863.46 in the previous period[23] - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥446,613,162.46, down from ¥958,533,297.67 in the previous period[23] - The company’s financial strategy includes maintaining a strong liquidity position despite the decrease in cash reserves[15] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2025 were ¥31,251,664,882.65, a 3.00% increase from ¥30,342,069,784.05 at the end of the previous year[5] - Current liabilities rose to ¥15,266,246,028.20, compared to ¥14,687,140,486.35, which is an increase of approximately 4.0%[17] - Non-current liabilities increased to ¥4,197,105,550.78 from ¥3,994,386,884.18, representing a growth of about 5.1%[17] - The total equity attributable to shareholders reached ¥11,729,680,031.60, up from ¥11,606,179,921.71, indicating an increase of approximately 1.1%[17] Research and Development - Research and development expenses rose by 74.41% to ¥67,022,713.28, reflecting increased investment in new technologies[8] - Research and development expenses for the current period were ¥67,022,713.28, compared to ¥38,427,923.83 in the previous period, reflecting an increase of about 74.8%[19] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 25,888[10] - The company holds 44,890,590 CNY in shares from Hunan Yufu Enterprise Management Partnership, representing 5.93% of the total shares[11] - The top ten unrestricted shareholders collectively hold 373,819,924 CNY in restricted shares, with a release date set for February 9, 2026[13] - The company is actively managing its shareholder structure, with significant stakes held by various investment partnerships and financial institutions[11] - The company has not reported any changes in the number of preferred shareholders or restricted shares during the current period[12] Government Support and Expenses - The company received government subsidies amounting to ¥10,239,360.80, which are closely related to its normal business operations[6] - The company reported a tax expense of ¥11,443,897.82, down from ¥35,838,987.06, indicating a decrease of approximately 68.1%[19] - The company reported a significant increase in management expenses by 62.99% to ¥119,001,050.20 due to expanded operations and increased personnel costs[8] Market Strategy - The company is focused on expanding its market presence and developing new technologies, although specific details were not disclosed in the conference call[11] - The company plans to continue its focus on innovation and market expansion in the upcoming quarters[11] Accounting Standards - The company has not yet adopted the new accounting standards effective from 2025[24]

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 独立财务顾问报告 之 证券简称：湖南裕能 证券代码：301358 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次激励计划已履行的相关审批程序 | 6 | | 五、本次激励计划授予条件说明 | 8 | | 六、本次激励计划的预留授予情况 | 9 | | 七、本次激励计划的预留授予日 | 11 | | 八、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | | 九、结论性意见 | 13 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 1 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由湖南裕能提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚 ...

国浩律师（长沙）事务所 关 于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留权益授予相关事项 之 法律意见书 长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼邮编：410000 17/F, Building B3, Poly International Plaza, Middle Xiangjiang Road, Changsha 410000, China 电话/Tel: +86 731 8868 1999 传真/Fax: +86 731 8868 1999 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2025 年 4 月 国浩律师（长沙）事务所 法律意见书 国浩律师（长沙）事务所 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留权益授予相关事项之 法律意见书 致：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 国浩律师（长沙）事务所（以下简称"本所"）接受湖南裕能新能源电池材料 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次股权激励计划"）法律顾问，并就公司本次股权激励计划预留权 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二五年四月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人胡德波、张帅根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 5 | | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 5 | | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 5 | | | | 三、发行人基本情况 8 | | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 12 | | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 13 | | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 14 | | 第二节 | | 保荐人承诺事项 15 | | 第三节 ...