湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会 二〇二五年四月二十八日 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票 | 占本计划授予 | 占目前股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（万股） | 总量的比例 | 额的比例 | | 谭新乔 | 董事长 | 35.269 | 2.397% | 0.047% | | 赵怀球 | 董事、总经理 | 6.249 | 0.425% | 0.008% | | 汪咏梅 | 董事、常务副总经 理、董事会秘书 | 3.527 | 0.240% | 0.005% | | 周守红 | 副总经理 | 8.817 | 0.599% | 0.012% | | 梁凯 | 副总经理 | 7.054 | 0.479% | 0.009% | | 李新赞 | 副总经理 | 6.466 | 0.439% | 0.009% | | 陈质斌 | 副总经理 | 3.527 | 0.240% | 0.005% | | 李洪辉 | 副总经理 | 3.527 | 0.240% | 0.005% | | 周智慧 | 副总经理 | 3. ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2025-027 （一）激励工具及股票来源：本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股 票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/ 或公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。 （二）限制性股票授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总 量 1,514.506 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 75,725.307 万股的 2.00%。其中，首次拟授予总量不超过 1,238.210 万股，约占本激励计划草案公告 时公司股本总额 75,725.307 万股的 1.64%，首次授予部分占本次授予权益总额的 1 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 根据湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"或"湖南裕 能"）《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计 划》"）的规定，公司《激励计划》规定的限制性股票预留授予条件已经成就， ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》及《公司章程》等法律法规、规范性文件的规定， 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划》"）预留授 予激励对象名单进行了核实并发表意见如下： 1、列入《激励计划》预留授予激励对象名单的人员具备《公司法》《管理 办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的 激励对象条件。 2、本次激励计划预留授予激励对象的基本情况属实，不 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 reached ¥6,762,141,198.85, representing a 49.60% increase compared to ¥4,520,109,354.29 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders decreased by 40.56% to ¥94,316,423.20 from ¥158,663,275.86 year-on-year[5] - Total operating revenue for the current period reached ¥6,762,141,198.85, a significant increase from ¥4,520,109,354.29 in the previous period, representing a growth of approximately 49.5%[18] - Net profit for the current period was ¥93,587,203.46, compared to ¥158,709,532.25 in the previous period, reflecting a decrease of approximately 41.0%[19] - Total comprehensive income amounted to ¥102,141,510.09, a decrease from ¥163,397,361.30 in the previous period[20] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.12, down from ¥0.21 in the previous period[20] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at -¥530,758,401.85, a decline of 447.02% compared to -¥97,027,159.32 in the previous year[5] - Cash inflow from operating activities was ¥3,835,774,648.56, compared to ¥4,323,542,704.14 in the previous period, reflecting a decline of approximately 11.3%[22] - Cash received from sales of goods and services was ¥3,055,900,853.62, an increase from ¥2,792,750,042.88 in the previous period[22] - Total cash outflow from operating activities was ¥4,366,533,050.41, slightly down from ¥4,420,569,863.46 in the previous period[23] - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥446,613,162.46, down from ¥958,533,297.67 in the previous period[23] - The company’s financial strategy includes maintaining a strong liquidity position despite the decrease in cash reserves[15] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2025 were ¥31,251,664,882.65, a 3.00% increase from ¥30,342,069,784.05 at the end of the previous year[5] - Current liabilities rose to ¥15,266,246,028.20, compared to ¥14,687,140,486.35, which is an increase of approximately 4.0%[17] - Non-current liabilities increased to ¥4,197,105,550.78 from ¥3,994,386,884.18, representing a growth of about 5.1%[17] - The total equity attributable to shareholders reached ¥11,729,680,031.60, up from ¥11,606,179,921.71, indicating an increase of approximately 1.1%[17] Research and Development - Research and development expenses rose by 74.41% to ¥67,022,713.28, reflecting increased investment in new technologies[8] - Research and development expenses for the current period were ¥67,022,713.28, compared to ¥38,427,923.83 in the previous period, reflecting an increase of about 74.8%[19] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 25,888[10] - The company holds 44,890,590 CNY in shares from Hunan Yufu Enterprise Management Partnership, representing 5.93% of the total shares[11] - The top ten unrestricted shareholders collectively hold 373,819,924 CNY in restricted shares, with a release date set for February 9, 2026[13] - The company is actively managing its shareholder structure, with significant stakes held by various investment partnerships and financial institutions[11] - The company has not reported any changes in the number of preferred shareholders or restricted shares during the current period[12] Government Support and Expenses - The company received government subsidies amounting to ¥10,239,360.80, which are closely related to its normal business operations[6] - The company reported a tax expense of ¥11,443,897.82, down from ¥35,838,987.06, indicating a decrease of approximately 68.1%[19] - The company reported a significant increase in management expenses by 62.99% to ¥119,001,050.20 due to expanded operations and increased personnel costs[8] Market Strategy - The company is focused on expanding its market presence and developing new technologies, although specific details were not disclosed in the conference call[11] - The company plans to continue its focus on innovation and market expansion in the upcoming quarters[11] Accounting Standards - The company has not yet adopted the new accounting standards effective from 2025[24]

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 独立财务顾问报告 之 证券简称：湖南裕能 证券代码：301358 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次激励计划已履行的相关审批程序 | 6 | | 五、本次激励计划授予条件说明 | 8 | | 六、本次激励计划的预留授予情况 | 9 | | 七、本次激励计划的预留授予日 | 11 | | 八、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | | 九、结论性意见 | 13 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 1 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由湖南裕能提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚 ...

国浩律师（长沙）事务所 关 于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留权益授予相关事项 之 法律意见书 长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼邮编：410000 17/F, Building B3, Poly International Plaza, Middle Xiangjiang Road, Changsha 410000, China 电话/Tel: +86 731 8868 1999 传真/Fax: +86 731 8868 1999 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2025 年 4 月 国浩律师（长沙）事务所 法律意见书 国浩律师（长沙）事务所 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留权益授予相关事项之 法律意见书 致：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 国浩律师（长沙）事务所（以下简称"本所"）接受湖南裕能新能源电池材料 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次股权激励计划"）法律顾问，并就公司本次股权激励计划预留权 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二五年四月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人胡德波、张帅根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 5 | | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 5 | | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 5 | | | | 三、发行人基本情况 8 | | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 12 | | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 13 | | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 14 | | 第二节 | | 保荐人承诺事项 15 | | 第三节 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2025-023 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请 获得深圳证券交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月 24日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于受理湖南裕能新能 源电池材料股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2025〕 54号），深交所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为 申请文件齐备，决定予以受理。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册后方可实施。最终能否通过 深交所审核，并获得中国证监会同意注册的批复及其时间尚存在不确定性。公司 将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 特此公告。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会 二〇二五年四月二十五日 1 ...

股票简称：湖南裕能 股票代码：301358 向特定对象发行股票 募集说明书 （湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽路 18 号） （申报稿） 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 签署日期：二〇二五年四月 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 保荐人（主承销商） 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员及第一大股东电化集团承诺募集说明 书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准 确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计报告真实、完整。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大风险给予充分关注，并仔细阅读本募集说明 书中有关风险因素的章节。本募集说明 ...

国浩律师（长沙）事务所 关于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 法律意见书 长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼 邮编：410000 17/F, Building B3, Poly International Plaza, Middle Xiangjiang Road, Changsha 410000, China 电话/Tel: +86 731 8868 1999 传真/Fax: +86 731 8868 1999 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2025 年 4 月 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 引言 | 5 | | 第二节 正文 | 7 | | 一、本次发行的批准和授权 7 | | | 二、发行人本次发行的主体资格 11 | | | 三、本次发行的实质条件 11 | | | 四、发行人的设立 15 | | | 五、发行人的独立性 16 | | | 六、发行人的股东 16 | | | 七、发行人的股本及其演变 18 | | | 八、发行人的业务 19 | | | 九、关联交易及同业竞争 21 ...