中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为湖 南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"湖南裕能"或"公司"）的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对湖 南裕能 2024 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见 如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。报告期内，纳入评价范围的主要单位包括公司、主要全资子公司及控股子公 司。 纳入内控评价范围的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.96%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源管理、社 会责任、企业文化、风险评估、销售业务、采 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注… ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 | 的说明 | | | --- | --- | | 套期保 | 公司从事套期保值业务的金融衍生品和商品期货品种与公司生产经营相关的产品、原材料相挂钩，可抵 | | 值效果 | | | | 消现货市场交易中存在的价格风险的交易活动，实现了预期风险管理目标。 | | 的说明 | | 截至 2024 年 12 月 31 日，公司开展商品期货套期保值业务使用保证金余额 为 4,765.50 万元，在公司董事会审议的额度范围内。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（简称"湖南裕能"或"公司"）的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定，对湖南裕能 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了审慎 核查，发表核查意见如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第三次会议 ...

金额单位：人民币万元 中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为湖 南裕能新能源电池材料股份有限公司（简称"湖南裕能"或"公司"）的保荐人，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件要求，对湖南裕能 2023 年度募集 资金的存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下: 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南裕能新能源电池材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2321 号），本公司由 主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）采用包销方 式，首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 189,313,200 股，发行价格为每股 人民币 2 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2025-011 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定的要求，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会对 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将具体情况说明如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三 次会议，分别审议通过了《关于 2024 年度开展商品期货套期保值业务的议案》， 同意公司及子公司 2024 年度开展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包 括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预 留的保证金等）不超过人民币 10 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超 过人民币 15 亿元。该额度在审批期限内可循环滚 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据相关法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受较大损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价 格异常波动的舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决定公 司对 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人按时出席公司董事会及股东大会，同时本着勤勉尽责的态 度，认真审阅会议材料，主动参与各项议案的讨论并利用自己的专业知识进行分 析，对各项议案进行独立、审慎的表决，为董事会正确决策发挥了积极作用。除 1 需要回避表决的议案外，本人对公司董事会各项议案在认真审议的基础上均表示 赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。 报告期内，公司召开 8 次董事会和 3 次股东大会，本人出席会议的具体情况 如下： 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024 年度，本人夏云峰严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠实地履行独 立董事职责与义务，勤勉尽责，对公司重大事项发表了客观、审慎、公正的意见， 维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董 事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人夏云峰，1967 年出生，中国国籍，西南财经大学 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024 年度，本人戴静严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠实地履行独 立董事职责与义务，勤勉尽责，对公司重大事项发表了客观、审慎、公正的意见， 维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董 事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人戴静，1983 年出生，中国国籍，湘潭大学法学学士。曾任长沙创普房 地产开发有限公司法务专员、湘潭华彩置业有限公司行政助理、湖南湘晋律师事 务所高级合伙人、副主任。现任公司独立董事，北京德和衡（湘潭）律师事务所 高级合伙人、副主任。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的 情况。 本人报 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024 年度，本人钟超凡严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠实地履行独 立董事职责与义务，勤勉尽责，对公司重大事项发表了客观、审慎、公正的意见， 维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董 事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人钟超凡，1963 年出生，中国国籍，湘潭大学高分子化学与物理专业博 士研究生。曾任三一重工股份有限公司商务部和人事行政部经理。现任公司独立 董事，湘潭大学教师、教授。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的 情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会会议及列席股东大会情况 2024 年度，本人积极参加公司召开的董事会及股东大会， ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守， 认真履行各项监督职责，为公司的规范运作提供强有力的保障。现将公司监事会 2024 年度工作情况汇报如下： 一、2024 年度监事会工作情况 报告期内，公司共召开 8 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内 容均符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在违反规定行使职权的情形。会 议召开具体情况如下： 1、2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了 《2023 年年度报告及其摘要》《2023 年度监事会工作报告》《2023 年度利润分 配预案》等 13 项议案。 2、2024 年 4 月 25 日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《2024 年第一季度报告》的议案。 5、2024 年 7 月 3 日，公司召开第二届监 ...