国浩律师（长沙）事务所 关于 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼 邮编：410000 17/F, Building B3, Poly International Plaza, Middle Xiangjiang Road, Changsha 410000, China 电话/Tel: +86 731 8868 1999 传真/Fax: +86 731 8868 1999 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 9 月 国浩律师（长沙）事务所 法律意见书 国浩律师（长沙）事务所 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 法律意见书 致：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 国浩律师（长沙）事务所（以下简称"本所"）接受湖南裕能新能源电池材料 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席并见证了公司 2023 年第四次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称" ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2023-046 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）14:30 2、现场会议召开地点：湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇日丽路 18 号湖南裕能新 能源电池材料股份有限公司二楼会议室 3、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2023 年 9 月 13 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间 4、召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式 5、召集人：公司董事会 6、现场会议主持人：公司董事长谭新乔先生 7、本次会议的召集 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年上半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：湖南裕能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张帅 | 联系电话：010-85156309 | | 保荐代表人姓名：胡德波 | 联系电话：010-65608237 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公 | | | 司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | 是 | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 4 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4. ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with total revenue reaching RMB 500 million, representing a 25% year-over-year growth[8]. - The company's operating revenue for the reporting period reached ¥23,178,623,184.77, representing a 64.49% increase compared to ¥14,090,828,729.45 in the same period last year[14]. - The company achieved a revenue of 23.18 billion yuan in the first half of 2023, representing a year-on-year growth of 64.49%[41]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 24.15% to ¥1,238,462,052.25 from ¥1,632,864,340.37 year-on-year[14]. - The net profit for the first half of 2023 was CNY 1.24 billion, a decrease of 24.1% from CNY 1.63 billion in the same period of 2022[137]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were CNY 1.78, down from CNY 2.88 in the first half of 2022[138]. - The company reported a total profit of CNY 140,090,864.01 for the first half of 2023, down 48% from CNY 269,562,033.57 in the previous year[139]. Market and Product Development - User data showed an increase in active customers by 15%, totaling 1.2 million users as of June 30, 2023[8]. - New product development includes the launch of a high-capacity lithium-ion battery, expected to enhance energy density by 10%[8]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share in the region by 2025[8]. - The company is actively engaged in the research and development of lithium-ion battery cathode materials, capitalizing on the expanding market for new energy vehicles and energy storage[19]. - The company anticipates continued growth in the new energy vehicle and energy storage sectors, driven by favorable government policies and technological advancements[22]. - The company is focusing on the development and mass production of long-cycle lithium iron phosphate products to capture market opportunities[38]. Financial Position and Assets - Total assets increased by 4.13% to ¥27,525,831,825.40 compared to ¥26,434,432,058.15 at the end of the previous year[14]. - The company's total assets increased to CNY 27.53 billion, up from CNY 26.43 billion, representing a growth of approximately 4.13%[132]. - The company's equity increased to CNY 10.94 billion, up 91.67% from CNY 5.71 billion[133]. - Cash and cash equivalents rose to CNY 2.13 billion, an increase of 128.73% from CNY 930 million[133]. - The company reported total current assets of RMB 16,736,424,217.07 as of June 30, 2023, down from RMB 18,081,501,196.54 at the beginning of the year[131]. Research and Development - Research and development expenses amounted to 228.54 million yuan, an increase of 17.97% year-on-year[41]. - The company has a comprehensive R&D system that has successfully developed key process technologies for lithium-ion battery cathode materials, ensuring the advanced nature of its technology and products[33]. - The company is actively pursuing the development and production of new cathode materials, such as lithium manganese phosphate, which is expected to have a promising market outlook[23]. Sustainability and Environmental Commitment - The company emphasizes its commitment to sustainability and plans to increase the use of recycled materials in production by 15% by 2024[8]. - The company strictly adheres to various environmental protection laws and standards during its operations[75]. - The company invested a total of 268.55 million yuan in environmental protection during the reporting period[80]. - The company implemented measures to reduce carbon emissions, including optimizing production equipment and using energy-efficient devices[81]. Risks and Challenges - Risk factors identified include fluctuations in raw material prices and regulatory changes in the energy sector, with mitigation strategies outlined[2]. - The company faces risks from macroeconomic changes and industry policy shifts, which could impact performance[65]. - Increased market competition and structural overcapacity in the industry pose risks to profitability and market share[66]. - Raw material price volatility, particularly for lithium carbonate, presents challenges for procurement and inventory management[68]. Shareholder and Governance Matters - The company will not distribute cash dividends for the current fiscal year, focusing on reinvestment for growth[2]. - The company held its first extraordinary general meeting of shareholders in 2023 with a participation rate of 100% on February 1, 2023[73]. - There were no changes in the board of directors, supervisors, or senior management during the reporting period[74]. - The company confirmed that there were no significant legal disputes or arbitration matters during the reporting period, ensuring no major impact on operations[92]. Financial Instruments and Accounting Policies - The financial statements are prepared based on the going concern principle, with no significant doubts about the company's ability to continue operations[157]. - The company adheres to the enterprise accounting standards, ensuring the financial statements reflect a true and complete picture of its financial status[159]. - Financial assets are classified into three categories upon initial recognition: amortized cost, fair value through other comprehensive income, and fair value through profit or loss[166]. - The company recognizes financial assets when it becomes a party to the financial instrument contract, measuring them initially at fair value[166].

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告……………………第 1—2 页 二、最近三年及一期非经常性损益明细表……………………………第 3 页 三、最近三年及一期非经常性损益明细表附注………………… 第 4—8 页 四、附件…………………………………………………………… 第 9—12 页 (一) 本所营业执照复印件……………………………………… 第 9 页 (二) 本所执业证书复印件………………………………………第 10 页 (三) 签字注册会计师执业证书复印件……………………第 11—12 页 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 天健审〔2023〕2-402 号 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称湖南裕 能公司）管理层编制的最近三年及一期非经常性损益明细表（2020－2022 年度 以及 2023 年 1-6 月）及其 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2023-043 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第一届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 一、监事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第 十次会议于 2023 年 8 月 24 日以通讯表决的方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 14 日以电话、微信等方式发出。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经各位监事审议表决，通过如下决议： （一）审议通过《2023 年半年度报告及其摘要》 监事会认为，董事会编制和审核 2023 年半年度报告及摘要的程序符合相关 规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 三、备 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 独立董事关于公司第一届董事会第四十二次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》的规定，我们作为湖南裕能新能源电池 材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、客观、公正的 判断立场就公司第一届董事会第四十二次会议相关事项发表独立意见如下： （此页无正文，为《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司独立董事关于公司第 一届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见》的签字页） 独立董事：钟超凡 夏云峰 戴 静 经核查，我们一致认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的 相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形；公司董事会编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况。 二、关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的独立 意见 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023 年半年度 编制单位：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 单位：人民币万元 | | | 占用方 与上市 | 上市公司核 | 年期 2023 | 2023 年半 年度占用 | 2023 年 半年度 | 2023 年半 | 2023 年半 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方名称 | 公司的 | 算的会计科 | 初占用资 | 累计发生 | 占用资 | 年度偿还 | 年度期末 | 占用形成 | 占用性 | | 用 | | 关联关 | 目 | 金余额 | 金额（不 | 金的利 | 累计发生 | 占用资金 | 原因 | 质 | | | | | | | | 息（如 | 金额 | 余额 | | | | | | 系 | | | 含利息） | 有） | | | | | | 控股股东、实际 | | | | | | | | | | | | 控制人及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2023-042 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第一届董事会第四十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第 四十二次会议于 2023 年 8 月 24 日以通讯表决的方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 14 日以电话、微信等方式发出。本次会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董事审议表决，通过如下决议： （一）审议通过《2023 年半年度报告及其摘要》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （二）审议通过《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 2023 年半年度，公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等监管要求及公司《募集资金 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2023-045 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等监管要求及公司《募集资金管理制度》的规定， 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"或"湖南裕能"）编 制了 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，现将具体情况公告如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南裕能新能源电池材料股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2321 号）同意注册，公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 189,313,200 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 23.77 元，募集资金总额为人民币 4,499,974,764. ...