东南电子股份有限公司 关联交易决策制度 第二章 关联方识别与管理 第四条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由第（一）项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的， 除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）直接或者间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； 第三条 公司将关联交易协议的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并严 格按照国家有关规定及本制度予以办理。 第一章 总则 第一条 为了更好地规范东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易，完善公司内部控制制度，保证交易公平、公允，维护公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、深圳证券交易所 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市 ...

东南电子股份有限公司 知识产权管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东南电子股份有限公司的专利和商标工作，促进企业技术创 新和形成企业自主知识产权，推动生产技术进步，正确运作商标战略和策略，不 断提高商标的信誉价值，推动产品开拓市场，提高企业效益。提高公司市场竞争 力和经济效益，根据《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国专利法》《中华 人民共和国专利法实施细则》及《东南电子股份有限公司章程》等有关规定，结 合我公司的具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于东南电子股份有限公司各部门及子公司（以下简称"公 司"）。 第三条 本公司商标工作的基本任务是建立规范的商标管理制度；确保本公 司商标的显著性、独创性和价值性；确保商标国际国内注册的及时性；确保商标 依法正确使用；确保商标所指定产品质量与创新；确保商标服务信誉；确保合理 宣传投入；确保商标专用权不容侵犯与价值的不断增值。 第四条 本公司专利工作的基本任务是贯彻执行专利法及其实施细则，宣传 普及专利知识，激发员工发明创造的积极性，推动我公司科技进步；提高市场竞 争力和经济效益。 职务发明创造申请专利的权利属于公司。申请被批准后，公司为专利权人。 非职务 ...

东南电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理和 运用，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集资金安全，保护投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、深 圳证券交易所《创业板上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东 南电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司 的实际经营情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的全资、控股 子公司实施的，该全资或控股子公司应遵守本制度。 第四条 募集资金 ...

东南电子股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选 举董事的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 第二章 董事候选人的提名 第五条 董事提名的方式和程序为： （一）董事候选人由董事会、单独或者合并持股百分之一以上的股东向董事 会书面提名推荐，由董事会通过资格审核后，提交股东会选举。 （二）独立董事候选人由董事会、单独或者合并持股百分之一以上的股东向 董事会书面提名推荐，由董事会通过资格审核后，提交股东会选举。 《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《东南电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名及以上董 事时，股东所持的每一表决权的股份拥有与拟选举董事人数相等的投票权，股 东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票数位候选 董事。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名以上 ...

东南电子股份有限公司 第六条 对外投资涉及关联交易时，应同时适用公司关于关联交易的管理规 定。 第二章 对外投资决策权限 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东南电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据深圳证券交易所《创 业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作（2025 年修订）》等有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《东南电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用 作出资的资产对外进行各种形式投资的活动，包括但不限于：投资有价证券、 金融衍生品、股权、不动产、单独或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目 及其他长、短期投资、委托理财等，但设立或者增资全资子公司及购买银行理 财产品除外。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家 ...

东南电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《东南电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情 况，检查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财 务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第三条 公司内部审计遵循"依法、独立、客观、公正"的原则，公司应保 证其工作合理合法、有效，达到完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高 经济效益的目的。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会审计委员会下设立审计部作为内部审计机构，对公司 财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施情况进行检查监督。 公司审计部对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计部 应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下或者与财务部门合 ...

东南电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，规范公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员（以下合称"高级管 理人员"；为本细则的目的，本细则所指高级管理人员不包括董事会秘书，董事 会秘书的工作细则另行制定）的行为，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提供科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2025 年修订）》等法律、法规、规章、规范性文件和《东 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制，总经理对董事会负责。公司依 法设置总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本公 司董事会决议。 第三条 高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。 第四条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员及相关人员具有约束力。 第二章 职责分工 第五条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可以 兼任总经理。公司根据需要设副总经理，财务总监一名， ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 东南电子股份有限公司 第一条 为规范东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包括新聘、续 聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2025 年修订）》等法律、法规、规章、规范性文件和《东南电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控 制等发表审计意见、鉴证意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其他法定审计业务 的，可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司 不得在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务所对公司财务会计报表发表审计意 见、出具审计报告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指 定会计师事务所 ...

东南电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、及 时，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、深 圳证券交易所《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司业务办理指南第 1 号——信息披露业务办理》等法律、法规、 规章、规范性文件和《东南电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指上市公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会 规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司 股票交 ...

东南电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定，公司在一年 内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资 产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 第一条 为了进一步规范东南电子股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息知情人管理及报送行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原 则，防控内幕交易风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》等法律、法规、规章、规范性文 件以及《东南电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 主要责任人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人 登记入档和报送事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面 确认意见。 第三条 ...