北京科净源科技股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 第一条 为保护中小股东的权益，进一步完善公司法人治理结构，保证北京 科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）所有股东充分行使权利，根据中 国证监会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实 施细则》、《北京科净源科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份 拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。累积投票 制下，股东的投票权等于其持有的股份数与应选董事人数的乘积，每位股东以各 自拥有的投票权享有相应的表决权；股东既可以用所有的投票权集中投票选举一 位候选董事，也可以分散投票选举数位候选董事；董事的选举结果按得票多少依 次确定。 第三条 股东会选举两名及两名以上的董事时，应当采用累积投票制。独立 董事和非独立董事的选举应分别进行和单独表决。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 本实施细 ...

北京科净源科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外提供财务资助行为，防范对外提供财务资助风险，明确公司对外投资决策的批 准权限与批准程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规及《北 京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及全资、控股子公司 在主营业务范围外以货币资金、实物资产、无形资产等方式向外部主体（包括非 全资子公司、参股公司，但不包括公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控 股子公司）提供资助的行为，包括但不限于： （一）借款或委托贷款； （二）承担费用； （三）无偿提供资产使用权； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平，或者收取资产使用权的费 用明显低于一般水平； （五）深圳证券 ...

北京科净源科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《 中华人民 共和国公司法》 中华人民共和国证券法》等相关法律法规和 北京科净源科技 股份有限公司章程》（以下简称" 公司章程》"）制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事《（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞 职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人 士时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和 公司章程》规定，履行董事职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 （六）被中国证券监督管理委员会《（以下简称" ...

北京科净源科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露合法、真实、准确、完整、及时，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业 板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号-信息披 露事务管理》及《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司及信息披露责任人、相关人员对公司股价及其衍生品种交易价 格可能产生重大影响的公司行为、或对公司股价及其衍生品种交易价格可能产生 重大影响的所发生事件进行信息披露、保密工作时适用本制度。 第三条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，以及中国证券监督管理 委 ...

北京科净源科技股份有限公司 个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专 项核查报告并披露。进行持续督导工作。 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效率，促进企业健康发展，维护全体股东 的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司募集资金监管规则》（以下简称"《指引》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司 规范运作》（以下简称《规范运作》）和《北京科净源科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 ...

第一章 总则 第一条 为规范北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网 络投票业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》、《深圳证券交易所投资者网 络服务身份认证业务指引》（以下简称"《身份认证业务指引》"）、北京科净源 科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定， 制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指深 圳证券交易所利用网络与通信技术，为上市公司股东非现场行使股东会表决权提供 服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 北京科净源科技股份有限公司 网络投票实施细则 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券 信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。公司通 过深圳证券交易所网络投票系统为股东提供网络投票服务的，应当与信息公 ...

北京科净源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《北京科净源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会薪 酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： (一)董事、高级管理人员的薪酬； (二)制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权 益条件成就； (三)董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； (四)法律法规、深圳证券交易所有关规定、《公司章程》以及本工作规则规定 的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者 ...

北京科净源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了强化北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与在册投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公 司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》以及《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律法规的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。。 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加 ...

北京科净源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第五条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第六条 公司董事会办公室负责收集、汇总与追究责任有关的资料，调查责 任原因，并形成书面 ...

北京科净源科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实际 控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联方占用公司资 金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长 效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定， 结合《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京科净源 科技股份有限公司关联交易决策制度》和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本 制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《北京科净源科技股份有限公司 关联交易决策制度》的规定。 第四条 本制度所称资金占用，包 ...