申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广西天山电子股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐机构"）作为广西天山电子股份有限公司（以下简称"天山电子"、"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，于 2024 年 12 月 31 日 对天山电子控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及部分其他 相关人员进行了培训，具体情况如下： 一、培训情况 3、培训方式：现场会议及网络会议 （二）培训主讲人及培训对象 1、主讲人：申万宏源承销保荐孙永波 2、培训对象：控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及部 分其他相关人员 （三）培训内容 本次培训主要内容为《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办 法（2024 年修订）》《关于严格执行退市制度的意见》等法律法规及相关违规减 持的案例解读，并且对上市公司"市值管理"工作进行了培训与指导、还对 《中国证监会关于 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广西天山电子股份有限公司 2024年度现场检查报告 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：天山电子 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙永波 联系电话：18666213260 | | | | 保荐代表人姓名：黄自军 联系电话：13509611843 | | | | 现场检查人员姓名：孙永波、黄自军、饶志燕 | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | 现场检查时间：2024年12月31日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | 是 否 （一）公司治理 | | 不适用 | | 现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议， 核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控 | | | | 制人的变动情况及其对外投资情况 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 ...

证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2024-064 广西天山电子股份有限公司 关于回购公司股份方案暨取得金融机构股票回购专项贷款承诺函 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： （一）本次回购基本情况 广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金及股票回购专 项贷款以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份（以下简称"本次回购"）， 简要情况如下： 1、拟回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。 2、拟回购股份的用途：本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励， 若公司未能在本次股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内使用完毕已回购股 份，尚未使用的已回购股份将依法予以注销。 3、拟回购股份的价格区间：不超过人民币 31.00 元/股（不高于董事会审议通过 本次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）。如公司在回购股份 期限内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起， 将按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价 ...

第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2024-063 广西天山电子股份有限公司 经审议，监事会认为：本次公司及子公司向中信银行股份有限公司南宁分行申请 总额不超过 1.80 亿元人民币（含本数）的银行授信额度事项，有助于满足公司经营发 展中的资金需求，提高公司的经营效率。本事项的决策程序符合相关法律、法规及《公 司章程》的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、监事会会议召开情况 广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会议通 知于 2024 年 12 月 24 日以电话、微信及邮件等方式送达给全体监事。会议于 2024 年 12 月 27 日在公司深圳分公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席劳萍女士主持。本次会议的召集、 召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《广西天山电子 股份有限公 ...

证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2024-062 广西天山电子股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 会议由公司董事长王嗣纬先生主持。本次会议的召集和主持符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《广西天山电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）逐项审议通过《关于回购公司股份方案暨取得金融机构股票回购专项 贷款承诺函的议案》 1.1 回购股份的目的和用途 基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，为增强投资者信心、 维护广大投资者的利益，同时为进一步完善公司治理结构、健全公司长效激励机 制、充分调动公司员工的积极性，公司在综合考虑经营情况、业务发展前景、财 务状况以及未来盈利能力的基础上，拟使用自有资金及股票回购专项贷款以集中 竞价方式回购公司部分已发行的人民币普通股（A 股）股票，并在未来适宜时机 将回购股份用于员工持股计划或股权激励，以促进公司稳定健康、可持 ...

本次授信额度及授权期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内，期限内 授信额度可循环使用。董事会授权公司董事长或其指定的授权代理人根据实际情 况在上述授信及担保额度内，办理公司的融资事宜，并签署有关与银行发生业务 往来的相关各项法律文件，办理相关手续。 本次公司及子公司向中信银行南宁分行申请银行授信额度事项是为了满足 公司及子公司业务发展的资金需求，进一步提升决策效率，是公司经过审慎研究 后做出的决定，符合公司整体发展的需要且能够保障公司日常经营有序进行，符 合公司的整体利益。 证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2024-065 广西天山电子股份有限公司 关于公司及子公司申请银行授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 27 日召 开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议。审议通过《关于公 司及子公司申请银行授信额度的议案》，上述议案无需提交公司股东大会审议。 具体内容公告如下： 为满足生产经营及业务发展的需要，公司及子公司拟向中信银行 ...

证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2024-061 广西天山电子股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人 减持股份计划预披露公告 持股 5%以上股东李小勇及其一致行动人深圳市中金蓝海资产管理有限 公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 1、广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东李小勇及其一致行 动人深圳市中金蓝海资产管理有限公司（以下简称"中金蓝海"），截至本公告日 合计持有本公司 9,413,100 股，占公司总股本比例 6.64%。其计划于本公告披露 之日起十五个交易日后的三个月内通过集中竞价方式减持公司股份合计不超过 公司股份总数的 1%，计划于本公告披露之日起十五个交易日后的三个月内通过 大宗交易方式减持公司股份合计不超过公司股份总数的 2%，且任意连续 90 日 内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%，通 过大宗交易方式减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。 致。 公司于近日收到持股 5%以上股东李 ...

证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2024-060 广西天山电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 29 日（星期五）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 11 月 29 日（星期五）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 11 月 29 日 的交易时间，即上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 29 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式。 3、会议地点：广东省深圳市宝安区西乡街道前海科兴科学园 1 栋 18 楼公司深 圳分公司会议室。 6、 ...

关于广西天山电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 639 号 致：广西天山电子股份有限公司 广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第三次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024 年 11 月 29 日在广东省深圳市宝安区西乡街道前海科兴科学园 1 栋 18 楼公司 深圳分公司会议室召开。北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受 公司聘任，指派本所律师通过现场方式对本次股东大会进行见证，并根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股 东大会规则》"）以及《广西天山电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集 人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《广西天山电子股份有限公司第三届董事 会第十一次会议决议公告》、《广西天山电子股份有 ...

关于广西天山电子股份有限公司 调整部分募投项目内部投资结构、投资总额、实施地点 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 及变更部分募集资金用途的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐机构"）作为广西天山电子股份有限公司（以下简称"天山电子"、"公 司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对公司调整部分募投项目内部投资结构、投资 总额、实施地点及变更部分募集资金用途的事项进行了核查，具体核查情况如 下： 一、本次调整部分募投项目内部投资结构、投资总额、实施地点及变更部 分募集资金用途的概述 （一）募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广西天山电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1446 号）核准，公司由主承销商 申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用 ...