宁波星源卓镁技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 宁波星源卓镁技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为提供宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规 范运作》和《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）等有关规定，制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责。内部审 计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，审计委员 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 董事会议事规则 宁波星源卓镁技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事和决策程序，提高董事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《宁波星源卓镁技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司的经营决策机构，对股东会负责。董事会在《公司法》、 《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使决策权，确保公司遵守法律法规和 《公司章程》的规定，公平对待所有股东。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由八名董事组成，其中职工代表董事一名，独立董事三 名，且至少包括一名会计专业人员。 董事会设董事长一人。 董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专门委 员会，协助董事会行使其职权。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和 董事会 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 公司章程 宁波星源卓镁技术股份有限公司 章 程 | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股 | 东 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | | 董事会 26 | | 第一节 | 董 | 事 26 | | 第二节 | | 董事会 29 | | 第三节 | | 独立董事 33 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 38 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 40 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | | 财 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 关联交易管理制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司下属控股子公司（如有）发生的关联交易，视同本公司行为， 遵循中国证监会、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）和本制度的规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 第五条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 股东会议事规则 宁波星源卓镁技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，保证公司股东会依法召集、召开并充分行使其职权，促进公司规范 化运作，特制定本议事规则。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东会是公司的权力机构，在法律、法规、规范性文件和《公司章 程》规定的范围内行使职权。 股东会依据法律、法规及规范性文件、《公司章程》及本议事规则的规定对 公司重大事项进行决策。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程规定人数的三分之二 第 1 页 共 16 页 第二条 本议事规则依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《 ...

第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券、发行权证等）以及向特定对象发行股票向投资者募集并用于特定用途的 资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司应当建立并完善募集资金管理制度，明确募集资金专户存储、 使用、变更、监督和责任追究机制，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程 序、风险控制措施及信息披露要求，保证募集资金项目正常进行。公司董事会负 责健全并确保本制度的有效实施，公司审计委员会、独立董事和保荐机构对募集 资金管理和使用行使监督权。 宁波星源卓镁技术股份有限公司 募集资金管理制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，制定本制度 ...

第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核，报董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 宁波星源卓镁技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利 益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律 法规和规范性文件，以及《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。公司聘任会计师事 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 宁波星源卓镁技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的规定，特制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用 于董事会秘书。董事会秘书是公司与证券监管机构和深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）之间的指定联络人。 第三条 董事会秘书每届任期为三年，可连选连任。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第五条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务负责人担任， 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师、国家公务员及其他 中介机构的人员不得兼 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用，促进提高公司质量，保护中小股东及 利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》 及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 本细则所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加，为履 行独立董事职责专门召开的会议。 第四条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 ...

宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事工作制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，加强董事会决策的 科学性，维护公司的整体利益，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）等法律、法规、规范性文件和《宁波星源卓镁 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的 实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位和个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规 ...