（2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 控股子公司、分公司的规范运作和健康发展，合理有效地防范经营管理风险，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海阿莱德实业集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 上海阿莱德实业集团股份有限公司 控股子公司、分公司管理制度 第二条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其50%以上股份，或 者虽然未超过50%，但能够决定其董事会半数以上成员当选，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司。 分公司是指由公司或其子公司依法设立的，不具有独立法人资格的分支机构。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司、分公司的管理，建立有效的控 制机制，对公司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制， 提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司、分公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控 制制度 ...

（一）个人工作履历及专业背景情况 本人王锦山，1962 年 7 月出生，美国国籍。2008 年 5 月至 2010 年 10 月， 任 Eastman Kodak Co.资深研究员；2008 年 5 月至 2010 年 10 月，任 NanoMas Technologies 高级技术顾问；2010 年 11 月至 2018 年 4 月，任南京第壹有机光电 有限公司总经理；2014 年 4 月至今，任扬州帝优科技有限公司董事长；2016 年 3 月至今，任上海德沪涂膜设备有限公司董事长；2020 年 11 月至 2024 年 10 月， 任上海集成电路材料研究院首席技术顾问；2022 年 1 月至 2024 年 10 月，任上 海集材微电子材料技术有限公司执行董事及总经理；2022年9月至2024年4月， 任上海材装半导体科技有限公司执行董事；2023 年 5 月至今，任德沪涂膜设备 （苏州）有限公司执行董事；现任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人严格遵守《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情况。 二、 独立董事年度履职概况 上海阿莱德实业集团股 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事与高级管理人员薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有 效调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进 公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《上海阿莱德实业集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海阿莱德实业集团股 份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》（以下简称"《董事会薪酬与 考核委员会议事规则》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象具体包括以下人员： （一）公司董事会的全体成员，包括独立董事和非独立董事； （二）公司监事会的全体成员，包括股东代表监事和职工代表监事； （三）在公司任职的所有高管，包括总经理、常 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 融资管理制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 融资管理，有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国会计法》 （以下简称"《会计法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《上海阿莱德实 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方 式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资： （一）权益性融资是指融资结束后增加公司权益资本的融资，包括发行股票、 配股、可转换公司债券等； （二）债务性融资是指融资结束后增加公司负债的融资，如向银行或非银行 金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和保函等。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 市值管理制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为加强上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的市 值管理工作，进一步规范市值管理行为，切实维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求和 《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者 利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运 用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强 信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 公司质量是公司 ...

2024 年度独立董事述职报告 作为上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人宋长发严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，以及《上海阿莱德实 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海阿莱德实业集 团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等公 司制度的要求，本着独立、客观和公正的原则，认真、勤勉地行使了独立董事的 职责与义务，积极参加公司 2024 年度召开的相关会议，适当地行使公司所赋予 的各项权利，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职 情况述职如下： 上海阿莱德实业集团股份有限公司 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历及专业背景情况 本人宋长发，1963 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科 学历，审计师、注册会计师、注册资产评估师（非执业会员）、注册税务 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 舆情管理制度 （2025年4月） 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经 营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生 品种交易价格变动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第一章 总 则 第一条 为进一步提高上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆 情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资 者合法权益，根据相关法律法规、规范性文件的要求和《上海阿莱德实业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 （五）舆情处理过 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人张泽平严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，以及《上海阿莱德实 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海阿莱德实业集 团股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等公 司制度的要求，本着独立、客观和公正的原则，认真、勤勉地行使了独立董事的 职责与义务，积极参加公司 2024 年度召开的相关会议，适当地行使公司所赋予 的各项权利，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职 情况述职如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历及专业背景情况 本人张泽平，1973 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1997 年 7 月至 2000 年 9 月，任上海工程技术大学基础教育学院 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度和利润分配 41 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年，上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《监事会议 事规则》等公司制度的要求，认真履行监事会的各项职责和义务，维护公司及股 东的合法权益。本年度，监事会对公司经营、财务情况以及公司董事、高级管理 人员履职的合法性实施了有效监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥 了积极作用。现就公司监事会 2024 年度工作内容报告如下： 一、2024 年度公司监事会工作情况 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，从 切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。监事会共召开 6 次会议，会议的召开与表决程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》和《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规、规章制度的 有关规定，全体监事对报告期内召开的监事会各项议案均投了赞成票。公司监事 均亲自出席了会议，不存在委托出席及缺席的情况。各次监事会具体情 ...