上海阿莱德实业集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘会计师事务所行为，提升审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等相关法律法规、证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会审议、股东会决定前聘请会计师事务所开展任何业务。 第四条 公司股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东会决定前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资 格； （二）具有固定的工作场所、 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年 12 月 | | | 上海阿莱德实业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》（以下简称"《监管指引》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》、等有关法律、法规、业务规则及《上海阿莱德实业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度规定的内幕信息知情人（单位、个人）应 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 12 月 1 第一条 为了加强和规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者、潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公 司法人治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《自律监管指引第2号》"）《上市公司投资者关系管理工作指 引》等相关法律、法规、规范性文件和《上海阿莱德实业集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 2025 年 12 月 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自 在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。 第六条 董事会战略与可持续发展委员会为对外投资的领导机构，负责统 筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第七条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施的 人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出 调整建议，以利于董事会及股东会及时对投资做出修订。 第八条 公司财务部负责筹措资金，办理出资手续等，做好公司对外投资 的收益管理。对投资收益应及时返回本公司账户。财务部要及时掌握各投资项目 第一章 总 则 第一条 为加强上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创 业板 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外报送信息管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对定期报 告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间的外部信息报送和使 用管理，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属的各部门，全资或控股子公司、分公司及 公司的董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所指信息是指所有尚未披露，并对公司股票交易价格可能产生重 大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务报告、统计数据、需报 批的重大事项等。 第十二条 外部单位或个人制作的在其内部传递的文件、报告等材料中涉及本 公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信息知情人的 范围，并认真履行保密义务和禁止内幕交易义务。 第四条 本制度所指外 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 12 月 1 上海阿莱德实业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 2 上海阿莱德实业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 程、公司信息披露事务管理制度及其他内部控制制度的规定，存在重大错误或重 大遗漏； 第一条 为进一步提高上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推 进公司内控制度建设，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 章 程 2025 年 12 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | 股东会的召开 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事和董事会 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第三节 | 独立董事 39 | | 第四节 | 董事会专门委员会 42 | | 第六章 | 高级管理人员 45 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 48 | | 第一节 | 财务会计制度 48 | | 第二节 | 内部审计 54 | | 第三节 | ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外担保管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 12 月 1 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外担保管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 等法律、规章及《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应依法行使股东职权，促使公司的全资子公司、控股子公司 （以下合称"子公司"）参照本制度的有关规定规范其对外担保。 第三条 本制度所称对外担保包括但不限于公司或子公司以自有资产和/ 或 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 1 上海阿莱德实业集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 2025 年 12 月 上海阿莱德实业集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司") 与公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东 和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机 制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件及《上海阿莱德实业集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资 金往来适用本制度。 第三条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同含 义。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后 监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或 ...