核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京波长光电科技股份有限公司使用部分闲置超募资金暂 时补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对波长光电使用部分闲 置超募资金暂时补充流动资金相关事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查 意见，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]1252 号）核准，公司 2023 年 8 月于深圳证券交易 所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股，发行价为 29.38 元/ 股，募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除中介机构费和其他发行费用人 民币 9,122.05 万元，实际募集资金净额为人民币 75,874.29 万元。上述募 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-005 南京波长光电科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 特别提示： 1．拟续聘的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）； 2．续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 2 月 26 日召 开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2024 年度财务会计报告及内部控制 审计机构，本议案尚需提交股东大会审议，现将相关内容公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市 场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-004 南京波长光电科技股份有限公司 关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 26 日召 开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 5,000.00 万元闲置超募资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不 超过 12 个月，在有效期内上述额度可以滚动循环使用，到期前将归还至募集资 金专户。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]1252 号）核准，公司 2023 年 8 月于深圳证券交易 所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股，发行价为 29.38 元/ 股，募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除中介机构费和其他发行费用 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-003 南京波长光电科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 26 日召开的第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2025 年 第一次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 3 月 14 日召开公司 2025 年第一 次临时股东大会。本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开， 现将本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1．现场会议时间：2025 年 3 月 14 日 15:30 2．网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 3 月 14 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-002 南京波长光电科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四 次会议于 2025 年 2 月 26 日以现场的方式在公司会议室召开，会议通知于 2025 年 2 月 21 日以电子邮件的方式送达。会议由监事会主席李俊先生召集和主持， 应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，公司董事会秘书列席会议。与会 监事以投票方式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使 用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的公告》。 监事会认为：公司本次使用超募资金暂时补充流动资金，符合《上市公 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-001 南京波长光电科技股份有限公司 （一）审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于续 聘公司 2024 年度审计机构的公告》。 公司董事会审计委员会召开了 2025 年第二次会议审议通过了该议案。 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五 次会议于 2025 年 2 月 26 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知 于 2025 年 2 月 21 日以电子邮件的方式送达。会议由董事长黄胜弟先生召集和主 持，应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名（其中吴玉堂、毛磊、葛军、 季学庆以通讯方式出席），公司监事和高级管理人员列席会议。与会董事以投票 方式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会 ...

Group 1: Semiconductor Business Progress - The domestic semiconductor industry is overcoming challenges posed by foreign technology blockades, particularly in areas like photolithography and advanced packaging [1] - The company's semiconductor business accounted for approximately 11% of total revenue in the first three quarters of 2024, with a notable increase in orders for precision laser micro-machining lens products in Q4 2024 [2] Group 2: AR/VR Business Developments - The company is developing AR/VR products, including near-eye detection lenses and optical modules, with production validation for Pancake optical modules nearing completion [3] - Despite the growth potential in the AR/VR market, the revenue contribution from these products remains small as large-scale deliveries have not yet been achieved [3] Group 3: Financial Performance and Challenges - In the first three quarters of 2024, the company's revenue increased by 5.91%, but net profit decreased by 27.73% due to rising personnel costs and stock incentive expenses [4] - The infrared business faced a decline in Q3 2024, primarily due to rising prices of raw materials like germanium, but measures have been taken to stabilize the situation [5] Group 4: Market Sentiment and Stock Performance - The company's stock performance has been negatively impacted by macroeconomic conditions and market sentiment, although operational activities remain normal [5] - The company emphasizes the importance of timely and accurate communication with investors regarding its value and risks [6]

| 户名 | 存放银行 | 银行账户账号 | 募集资金 用途 | 账户状态 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 南京波长光电科技 | 中国工商银行股份 有限公司南京上元 | 4301027329100097828 | 激光光学 产品生产 | 本次注销 | | 股份有限公司 | 支行 | | 项目 | | 本次注销后，公司募集资金专户的情况如下： | 户名 | 存放银行 | 银行账户账号 | 募集资金 | 账户状态 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 用途 | | | 南京波长光电科技 | 中国工商银行股份 有限公司南京上元 | 4301027329100098180 | 红外热成 | 正常使用 | | | | | 像光学产 | | | 股份有限公司 | | | 品生产项 | | | | 支行 | | | | | | | | 目 | | | 南京波长光电科技 股份有限公司 | 招商银行股份有限 公司南京分行营业 | 125905176710866 | 精密光学 研发综合 楼建设项 | 正常使用 | | | 部 | | | | | ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 南京波长光电科技股份有限公司持续督导期 2024年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和规则的 相关规定以及波长光电的实际情况，认真履行保荐人应尽的职责，对波长光电的 董事、监事、高级管理人员进行了集中培训，所培训的内容严格按照中国证券监 督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2024 年 12 月 9 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对波长光电董事、监事、高 级管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的持续培训工作，特向 贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2024 年 12 月 9 日，培训小组根据通过采取 ...

波长光电 2024 年第四次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于南京波长光电科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的法律意见书 南京波长光电科技股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董 事会委托，指派本所律师出席公司 2024 年第四次临时股东大会，并就本次股东 大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结 果的合法有效性等事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 2.本次股东大会的投票方式 一、关于本次股东大会的召集和召开 1.本次股东大会的召集 本次股东大会由董事会召集。2024 年 11 月 25 日，公司召开了第四 ...