2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：波长光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吕复星 | 联系电话：025-83387704 | | 保荐代表人姓名：吴韡 | 联系电话：025-83387704 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次（每月一次） | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东 ...

Dividend and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.7 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 115,718,000 shares[2]. - The company proposed a cash dividend of CNY 0.7 per 10 shares, totaling CNY 8,100,260.00, which represents 100% of the profit distribution[64]. - The total undistributed profits as of June 30, 2024, amounted to CNY 252,340,356.73 for the consolidated statements and CNY 201,825,958.67 for the parent company[65]. Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period was ¥189,597,457.19, representing a 3.76% increase compared to ¥182,724,279.46 in the same period last year[12]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 16.67% to ¥28,795,594.27 from ¥34,556,713.46 year-on-year[12]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥26,888,087.51, down 18.52% from ¥32,999,350.98 in the previous year[12]. - The net cash flow from operating activities was ¥26,995,887.23, a decline of 31.86% compared to ¥39,615,851.96 in the same period last year[12]. - Basic and diluted earnings per share both decreased by 37.50% to ¥0.25 from ¥0.40 year-on-year[12]. - The weighted average return on equity fell to 2.40%, down 6.06% from 8.46% in the previous year[12]. Research and Development - The company has highlighted its ongoing research and development efforts in optical components and systems, which are crucial for future growth[5]. - R&D expenses increased by 17.4% to CNY 11.10 million, reflecting the company's commitment to innovation[35]. - The number of R&D personnel increased by 14% compared to the beginning of the year, indicating a focus on talent acquisition[34]. Market and Business Strategy - The management discussion section provides insights into market expansion strategies and potential mergers or acquisitions[3]. - The company is actively developing new specifications of products to meet market demands, particularly in the fields of laser welding, cutting, and 3D printing[16]. - The company emphasizes the significance of understanding the differences between plans, forecasts, and commitments to manage investor expectations effectively[2]. Governance and Compliance - The report emphasizes the importance of accurate financial reporting and the responsibility of management to ensure completeness and truthfulness[2]. - The report includes a comprehensive overview of the company's governance structure and compliance with regulatory requirements[4]. - The company emphasizes its commitment to corporate governance, with a board consisting of 9 members, including 3 independent directors[70]. Risk Management - The company has outlined potential risks and corresponding mitigation strategies in the management discussion section[2]. - The company faces risks related to technological upgrades and potential R&D failures, which could impact its competitive edge[54]. - The company is monitoring raw material price fluctuations, with key materials including germanium and optical glass, to manage production costs effectively[58]. Financial Position and Assets - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,331,232,576.06, a decrease of 2.64% from ¥1,367,271,402.57 at the end of the previous year[12]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 0.61% to ¥1,176,742,507.07 from ¥1,183,976,475.18 year-on-year[12]. - As of the end of the reporting period, cash and cash equivalents amounted to ¥49,994.62 million, accounting for 37.56% of total assets, a decrease of 18.15% compared to the previous year[38]. Employee Engagement and Welfare - The company has established a robust employee welfare system, ensuring timely payment of salaries and social insurance contributions[73]. - The company conducted various employee engagement activities to enhance team spirit and employee satisfaction during the reporting period[73]. - The company emphasizes its commitment to improving employee retention and protecting intellectual property to maintain its technological advantages[55]. Environmental and Social Responsibility - The company emphasizes its commitment to reducing carbon emissions and promoting green development, implementing measures to optimize production processes and improve energy efficiency[75]. - The company has established a "Waste-Free Factory" in Nanjing, focusing on resource sustainability and recycling initiatives[75]. - The company actively participates in social welfare initiatives, including establishing scholarships and collaborating with educational institutions[77]. Shareholder Meetings and Participation - The company held its first extraordinary shareholders' meeting on January 12, 2024, with a participation rate of 60.08%[62]. - The second extraordinary shareholders' meeting took place on April 26, 2024, also with a participation rate of 60.08%[62]. - The annual shareholders' meeting was held on May 15, 2024, with a participation rate of 64.57%[62]. Investment and Capital Expenditure - The total amount of investment during the reporting period was ¥373,142,857.87, representing a dramatic increase of 1,657.92% compared to the same period last year[41]. - The company has invested in over ten high-precision single-point diamond turning machines and laser-assisted processing equipment, achieving lens polishing precision better than the industry average[28]. - The investment progress for the laser optical product production project is 75.48%, with a total commitment of CNY 12,988.78 million[45]. Financial Instruments and Accounting Policies - The company recognizes financial assets or liabilities when it becomes a party to a financial instrument contract, confirming them on the transaction date[148]. - Financial assets are classified at initial recognition based on the company's business model and cash flow characteristics, including amortized cost, fair value through other comprehensive income, and fair value through profit or loss[150]. - The company applies the effective interest method for subsequent measurement of financial assets measured at amortized cost[150]. Revenue Recognition - The company's revenue recognition policy includes components and systems related to laser optics and infrared optics, with revenue recognized when control of the goods is transferred to the customer[192]. - Domestic sales revenue is recognized upon delivery and customer acceptance, while international sales revenue is recognized after customs clearance for exports[193]. - The company measures revenue based on the transaction price allocated to each performance obligation, considering factors like variable consideration and significant financing components[194].

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《会计师事务 所选聘制度》全文。 关于制定公司《会计师事务所选聘制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 8 月 16 日召 开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于制定公司<会计师事务所选聘 制度>的议案》，为了规范公司选聘会计师事务所工作，提高公司审计工作和财 务信息质量，切实维护股东权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）等相关法律法规、规范性文件 的有关规定，并结合公司实际情况，公司制定了《会计师事务所选聘制度》。 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-047 南京波长光电科技股份有限公司 特此公告。 南京波长光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 8 月 20 日 ...

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不 含税）9,122.05 万元后，募集资金净额为 75,874.29 万元。天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 8 月 18 日出具了《南京波长光电科技股份有限公司验资报告》（天职业 字[2023]44177 号）。 公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐人、存放募集资金的开户银行签 订了《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。 二、使用自有外汇支付募投项目款项并以募集资金等额置换的原因 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-046 南京波长光电科技股份有限公司 关于使用自有外汇支付募投项目款项并以募集资金等额置 换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-042 南京波长光电科技股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十次 会议于 2024 年 8 月 16 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 8 月 6 日以电子邮件的方式送达。会议由监事会主席李俊先生召集和主 持，应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名（其中李俊以通讯方式参加会 议），公司董事会秘书列席会议。与会监事以投票方式对会议审议内容进行表决。 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 监事会认真审议了公司《2024 年半年度报告》及其摘要，并认为董事会编 制和审核公司 2024 年半年度报告的程序符合《公司章程》以及法律、法规和中 国证券监督管理委员会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司全体 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次半年度利润分配预案：向全体股东每 10 股派发现金 0.7 元（含税）， 共计派发现金股利 8,100,260.00 元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本； 2．本次中期利润分配预案符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》 对于公司实施中期分红要求，现金分红金额未超过 2023 年度股东大会审议的授 权额度，不送红股，不以资本公积转增股本，无需再次提交公司股东大会审议。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 8 月 16 日召 开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公 司 2024 年半年度利润分配预案的议案》，现将相关事宜公告如下： 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-043 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年半年度利润分配预案公告 据中国证监会鼓励上市公司现金分红的指导意见、《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红（2023 年修订）》等有关规定及《公司章程》《公司上市 后未来三年股 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 南京波长光电科技股份有限公司使用自有外汇支付募投项 目款项并以募集资金等额置换的核查意见 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对波长光电使用自有外 汇支付募投项目款项并以募集资金等额置换相关事项进行了认真、审慎的核查， 并发表本核查意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首次 向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不含 税）9,122.05 万元后，募集资金净额为 75,874.29 万元。天职 ...

南京波长光电科技股份有限公司 第三条 公司聘任或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议通过后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股 东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会、董事会及股东大会独立 履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，符合《证券法》的规定； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件和《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

南京波长光电科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-045 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]1252 号）核准，南京波长光电科技股份有限公司（以 下简称"本公司"）2023 年 8 月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币 普通股（A 股）2,893.00 万股，发行价为 29.38 元/股，募集资金总额为人民币 849,963,400.00 元，扣除中介机构费和其他发行费用人民币 91,220,491.65 元，实 际募集资金净额为人民币 758,742,908.35 元。 该次募集资金到账时间为 2023 年 8 月 18 日，本次募集资金到位情况已经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 8 月 18 日出具报告编 号：天职业字[2023]44177 号《验资报告 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-040 南京波长光电科技股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议之补充协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、《募集资金三方监管协议之补充协议》的签订情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日 召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，于 2024 年 7 月 22 日召开 2024 年第三次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募集资金投资 项目增加建设内容、延期并使用超募资金追加投入的议案》，同意增加公司首次 公开发行股票募集资金投资项目"波长光学研究院建设项目"的建设内容，将项 目名称调整为"精密光学研发综合楼建设项目"，投资总额由 7,474.09 万元增加 至 18,633.26 万元，具体内容详见公司于 2024 年 7 月 4 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目增加建设内容、延期 并使用超募资金追加投入的公告》（公告编号：2024-037）。 二、《募集 ...