浙江宏鑫科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为了规范浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的规 定和《浙江宏鑫科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债 券、权证等），向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效 实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业也应遵守本制度。 第 ...

浙江宏鑫科技股份有限公司 第三条 公司聘请、解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议通过聘请会计师事务所的议案前聘请会计师事 务所开展审计业务。 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 相关法律法规，证券监督管理部门的相关要求及《浙江宏鑫科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照 本制度执行。 第四条 审计委员会向董事会提出聘请或更换会计师事务所的建议，审核 会计师事务所的审计费 ...

浙江宏鑫科技股份有限公司 第一章 总则 对外投资管理制度 第一条 为了加强浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《浙江宏鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增 资全资子公司除外）是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达到获取长期收 益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行 为。包括投资新建控股、参股子公司，向控股、参股子公司追加投资，与其他单 位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等企业权益性投 资、债权性投资和证券投资等，不包括公司章程规定的固定资产投资、存货投资 等对内投资。 第三条 本制度所称的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。以下情形不 适用证券投资规范的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （ ...

浙江宏鑫科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的 关联交易符合公平、公正、公开的原则，严格执行中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）有关规范关联交易行为的规定，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定 及《浙江宏鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及公 司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议内容应明确、具体。 （十二）销售产品、商品； 第四条 关联交易活动应遵循诚实信用、平等、自愿、等价、有偿、公平、公正、 公开的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准， 对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联 ...

第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 浙江宏鑫科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江宏鑫科技股份有限公司及其控股子公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及中国证监会的相关规定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对本公司各机构的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法 ...

第一条 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要 求以及《公司章程》的有关规定，为防止大股东、实际控制人及其他关联方占用 公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立浙江宏鑫科 技股份有限公司（以下简称"公司"）防范大股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金的长效机制，杜绝大股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的 发生，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指大股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营 环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指大股东及其他关联方垫 付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代大股东及其他关联方偿还债务 而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及其他关联方资金，为大股东 及其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给 大股东及其他关联方使用的资金。 第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东及 关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度 ...

| | | | | 2025年1-6. | ш | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 扁制单位 | | | | | | | | | | | 单位:人民币万 | | 非经 | 方名称 | 用方与上市公 可的关联关系 | 上市公司核算的 | 2025年期初 占用资金余额 | 025年1−6月占 累计发生金额 （不含利息） | 2025年1-6月 占用资金的利 _ | 2025年1-6月 偿还累计发生 | 2025年6月末 占用资金余额 | 用形成原 | | 占用性质 | | 控股股东 属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | = 前控股股东、实际控制人及附属企业 S | | 로 | 10 | | | | | | | | - F经营性占用 | | | | | | | | | | | | | 毕经营性占用 | | に ≤ 也关联方及其附属企 | - | - | = | | | | ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-029 浙江宏鑫科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第 二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。现将 相关内容公告如下： 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟 调整三会结构，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《浙江宏鑫科技股份有 限公司监事会议事规则》相应废止，公司拟对《浙江宏鑫科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）修订，该议案尚需提交公司 2025 年第一次临时股 东大会审议。 一、《公司章程》主要条款修订对照表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 | 第一条 | | 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的 ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-033 浙江宏鑫科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 上述募集资金已于 2024 年 4 月 9 日划至公司募集资金专项账户，天健会计 师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于当日 出具天健验〔2024〕96 号《验资报告》。 一、募集资金基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《上市 公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》有关规定，现将本公司 2025 年半年度募集资金存放 与使用情况说明如下： （二）使用募集资金情况为： 金额单位：人民币万元 | 项 目 | | 序号 | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 30,720.00 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 16,710.88 | | | 利息收入净额 | B2 ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-034 二、被担保人基本情况 浙江宏鑫科技股份有限公司 关于公司及子公司 2025 年度向银行申请综合授信额度并为 子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第 二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2025 年度向银行申 请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》。现将相关内容公告如下： 一、基本情况概述 （一）基本情况 公司及子公司因自身经营业务及拟投资项目需要，预计向银行等金融机构申 请不超过等值人民币 20 亿元（含）的综合授信额度，授信种类包括但不限于流 动资金贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、票据池、建设项目贷款、票据贴现 等综合授信业务。公司拟为合并报表范围内子公司（含新设子公司）申请综合授 信额度提供担保，在前述额度范围内，具体授信银行、授信额度、授信期限以实 际审批为准，具体担保金额、担保期限、担保方式以实际签订的担保合同为准。 授信额度和担保额度在有效期内 ...